证券投资基金第八章

㈠ 证券与期货的图书目录：

第一章 证券与证券市场概述
第一节 证券概述
第二节 证券市场
第三节 证券市场的形成和发展
第二章 股票
第一节 股份公司
第二节 股票概述
第三节 股票的类型
第三章 债券
第一节 债券概述
第二节 政府债券
第三节 金融债券与公司债券
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金的分类
第三节 证券投资基金的运作
第五章 证券的发行市场
第一节 股票的发行与承销
第二节 债券的发行与承销
第六章 证券的交易市场
第一节 证券交易市场结构
第二节 证券的上市与交易制度
第三节 证券交易的程序与方式
第四节 股票价格指数
第七章 证券的投资收益和证券价格的确定
第一节 证券的投资收益与收益率
第二节 股票价格的确定
第三节 债券价格的确定
第八章 证券投资分析的理论基础
第一节 稳固基础理论
第二节 空中楼阁理论
第三节 道氏理论
第四节 证券投资分析的其他相关理论
第九章 证券投资的基本分析
第一节 概述
第二节 宏观因素分析
第三节 行业分析
第四节 公司分析
第十章 证券投资的技术分析
第一节 证券交易的基本术语
第二节 k线图分析
第三节 量价关系分析
第四节 图形形态分析
第五节 证券投资的指标分析
第十一章 股票投资理念与投资方法
第一节 股票投资理念与策略
第二节 股票投资的方法与技巧
第十二章 期货与期货市场
第一节 期货市场概述
第二节 期货市场的组织结构 第三节 期货市场的套期保值
第四节 期货市场的投机与套利
第十三章 金融期货
第一节 概述
第二节 外汇期货
第三节 利率期货
第四节 股票价格指数期货
参考文献

㈡ 证券与投资的目录

第一章 证券与投资概述
第一节 投资概述
第二节 证券与投资机会
第三节 资产配置
第四节 投资规划过程
第二章 证券投资收益与计量
第一节 证券投资收益
第二节 证券投资收益计量
第三章 证券发行市场
第一节 证券发行市场概述
第二节 股票的公开发行与承销
第三节 债券的公开发行与承销
第四章 证券流通市场
第一节 证券交易所
第二节 创业板市场
第三节 场外交易市场
第四节 股票价格指数
第五章 投资组合管理
第一节 证券投资风险
第二节 投资组合的选择与优化方法
第三节 无风险借人和贷出
第六章 资本市场均衡理论
第一节 资本资产定价理论
第二节 因素模型与套利定价理论
第三节 市场有效性
第七章 权益证券投资管理（一）
第一节 股票内在价值分析
第二节 宏观经济因素分析
第三节 行业分析
第四节 公司分析
第八章 权益证券投资管理（二）
第一节 技术分析概述
第二节 技术分析的主要理论
第三节 技术分析的主要指标
第四节 中国证券交易分析软件常用指标
第九章 固定收益证券投资管理
第一节 固定收益证券的估值模型
第二节 债券收益的衡量
第三节 债券投资风险与信用评级
第四节 利率的期限结构
第五节 利率风险的衡量
第六节 债券投资的组合管理
第十章 衍生金融工具与风险管理
第一节 期货
第二节 期权
第三节 互换
第四节 其他衍生工具
第十一章 证券投资基金与组合管理
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金运作与管理
第三节 投资基金的收益、估值、费用及分配
第四节 投资组合管理绩效评估方法
参考文献

㈢ 证券基础知识的2012

第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
第二节 证券市场参与者
第三节 证券市场的产生与发展
第二章股票
第一节 股票的特征与类型
第二节 股票的价值与价格
第三节 普通股票与优先股票
第四节 我国的股票类型
第三章债券
第一节 债券的特征与类型
第二节 政府债券
第三节 金融债券与公司债券
第四节 国际债券
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金当事人
第三节 证券投资基金的费用与资产估值¨
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露
第五节 证券投资基金的投资
第五章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
第二节 金融远期、期货与互换
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品.
第四节 其他衍生工具简介
第六章 证券市场运行
第一节 证券发行市场
第二节 证券交易市场
第三节 证券价格指数
第四节 证券投资的收益与风险
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司概述
第二节 证券公司的主要业务
第三节 证券公司治理结构和内部控制
第四节 证券服务机构
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述
第二节 证券市场的行政监管
第三节 证券市场的自律管理
后记 4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。
(三)有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
3.风险性。证券的风险陆是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
……
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㈣ 证券从业资格考试中证券投资基金的重点章节是哪几章

这四章重要：
第八章基金利润分配与税收
第七章基金的估值、费用与会计核算
第五章基金托管人
第三章基金的募集、交易与登记

㈤ 证券投资基金 重点

证券投资基金科目考试大纲

目的与要求
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章 基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

第三章 基金的募集、交易与登记
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。
掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章 基金托管人
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章 基金的市场营销
了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。
了解基金产品的设计与定价。
了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。
了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。
熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。
了解基金销售业务信息管理的内容。
熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章 基金的估值、费用与会计核算
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。

第八章 基金利润分配与税收
熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。

第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。

第十一章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。
熟悉资本资产定价模型的应用效果。
熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。
掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。
了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。

第十二章 资产配置管理
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。

第十三章 股票投资组合管理
了解股票投资组合的目的。
熟悉股票投资组合管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。
了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章 债券投资组合管理
了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。
了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。

第十五章 基金绩效衡量
了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。
熟悉基金净值收益率的几种计算方法。
了解基金绩效收益率的衡量。
熟悉风险调整绩效衡量的方法。
了解择时能力衡量的方法。
熟悉绩效贡献的分析方法。

㈥ 股票投资必读宝典的目录

第一章股票的认识
一、什么是股票？什么是股东？
二、入市准备
三、入市的心理准备与风险意识
四、哪些人不适合入市？
五、几类不准炒股的人
六、什么是蓝筹股？什么是红筹股？
七、什么是国有股？什么是法人股？什么是社会公众股？
八、什么是A股？什么是B股？什么是H股？什么是N股？什么是S股？
九、配股和转配股
十、什么是增发？
十一、送股与转增股
十二、什么是ST股？什么是。ST股？
十三、什么是债转股？
十四、什么是可转换公司债券？
十五、什么是分离交易可转债？
十六、什么是权证？
十七、什么是股指期货？
十八、N，XD，XR，DR是什么意思？
十九、全面指定交易与第三方托管
第二章股票市场概述
一、股市的几个构成要素
二、上海、深圳股市概况
三、关于一级市场，二级市场
四、证券交易所
五、证券公司
六、股票发行
七、股票上市
八、股票价格指数
九、上证综合指数
十、深圳综合指数
十一、上证成份指数
十二、深圳成份指数
十三、沪深300指数
十四、世界上几种著名的股票指数
第三章股票投资基本程序
一、开立股票账户
二、开立资金账户
三、沪、深交易所开户规则
四、股票买卖中的一些问题
第四章股票投资的基本分析
一、影响股价走势的主要因素
二、基本面，政策面，市场面，技术面
三、股市扩容与需求
四、经济周期与股市涨跌
五、宏观经济与政策分析
六、财政政策及其相关指标
七、金融政策及其相关指标
八、股票市场的政策调控
九、板块分析
十、行业板块分析
十一、区域板块分析
十二、业绩分析
十三、题材概念分析
十四、大盘股，小盘股，新股，次新股
十五、龙头股，指标股
第五章股票投资的技术分析
一、什么是技术分析
二、技术分析要点
三、K线图的含义及画法
第六章股票投资的基本理论
一、道氏股价波动理论
二、波浪理论
三、有效市场理论
四、相反意见理论
五、博傻理论(大笨蛋理论)
第七章股票操作技术入门
一、如何进行个股买卖？
二、如何进行分段买高？
三、观察开盘的一些技巧
四、观察中盘交易技巧
五、观察尾盘交易技巧
六、盘面分析技巧
七、多头市场特征
八、空头市场特征
九、如何选择成长性股票
十、如何把握人市时机？
十一、如何把握卖出时机？
十二、牛市操作要点
十三、熊市操作要点
十四、投资组合的意义
十五、什么是“多头陷阱”？
十六、个股的除权行情
十七、相关市场的影响与相互印证
十八、多培养逆向思维
第八章如何分析上市公司
一、如何对上市公司进行综合分析？
二、上市公司信息披露要求与内容
三、怎样看招股说明书？
四、怎样看上市公告书？
五、怎样看上市公司的年度报告？
六、怎样看上市公司的中期报告？
七、如何看上市公司的季度报告？
八、怎样看上市公司的配股说明书？
九、如何看公司的重大事件公告？
十、怎样看公司的资产负债表？
十一、如何看利润表？
十二、如何看公司的现金流量表？
十三、怎样看上市公司的资产重组？
十四、考察公司历年每股收益的变化
十五、注意公司的市盈率
十六、每股收益与每股净资产
十七、投资高成长公司
十八、关注公司的主营业务收入
十九、了解公司所属行业的竞争环境
第九章证券投资基金常识
一、什么是证券投资基金？
二、哪些人适合购买证券投资基金
三、证券投资基金的优势
四、证券投资基金有哪些类型？
五、基金的发行，上市与交易
六、基金发行价、交易价的确定
七、基金的收益与分配
八、基金管理公司如何运作？
九、基金托管银行起什么作用？
十、基金投资者的权利与义务
十一、选择适合自己的基金进行投资，
十二、评估基金表现的三个指标
十三、基金经理如何理财？
十四、沪深股市中新老基金的区别
十五、基金们会操纵市场吗？
十六、如何保护基金持有人的利益？
十七、证券投资基金的信息披露
十八、基金如何防止内幕交易
十九、投资基金有风险吗？
二十、开放式基金投资常识
第十章如何投资B股市场
一、什么是B股？
二、哪些人可投资B股？
三、如何开设B股账户？
四、B股开户要提供哪些资料？
五、B股开户的手续费是多少？
六、B股交易报单有何限制？
七、B股交易的手续费要多少？
八、B股的清算交收有何规定？
九、B股如何分红？
十、B股除息方面有哪些规定？
十一、境内外B股投资者的差异
十二、B股交易的特别注意事项
第十一章市场风险与法律监管
一、证券市场是高风险市场
二、上市公司财务风险
三、证券公司的风险
四、个人投资者的风险
五、什么是股灾？
六、证券市场法制建设的重要性
七、证券市场法制建设的主要内容
八、发展证券市场的八字方针
九、什么是操纵市场行为？
十、什么是内幕交易？
十一、什么是关联交易？
十二、证券市场有哪些主要的违规违法行为？
十三、股票的持有权与处置权
附录一新股民必识之证券投资术语
附录二沪深证券交易所交易规则
上海证券交易所交易规则
深圳证券交易所交易规则
(股市有风险 投资需谨慎)

㈦ 怎么写证券投资基金方案

以下文字为摘录，仅供参考不做法律依据，具体参看《中国证券投资基金法》上面有明确要求。成立方案
***********有限合伙私募证券投资有限合伙协议
第一章 总则

第一条 为维护合伙企业、合伙人的合法权益，规范合伙企业的组织和行为，根据《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）和其他有关法律、行政法规的规定，制订本协议。
第二条 合伙企业是由普通合伙人和有限合伙人组成的有限合伙企业，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
第三条 本协议自生效之日起，即对全体合伙人具有约束力。
第四条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。

第二章 合伙企业的名称和主要经营场所
第五条 合伙企业名称：*******有限合伙私募证券投资基金
第六条 合伙企业主要经营场所：北京海淀区学清路21号楼*****室

第三章 合伙企业的目的与经营范围
第七条 合伙企业的目的：通过合伙，将有不同资金条件和不同技术、管理能力的人或企业组织起来，集中多方力量共同从事经营活动，相互弥补各自的缺陷，实现一方在一定期限内难以实现的经营目的，分享经营所得。
第八条 合伙企业的经营范围：上海证券交易所和深圳交易所的全部证券品种，包括股票、债券、权证和基金等。

第四章 合伙人的姓名（名称）、住所
第九条 合伙企业由 30个合伙人共同出资设立，其中普通合伙人 个，有限合伙人13个。
普通合伙人：姓名：无所谓，住址 天空

刘丽，住址
宋雪萍，住址
找为例，住址
胡来，住址
其他 ，住址
有限合伙人：姓名或名称 住所
第五章 合伙人的出资方式、数额和缴付期限
第十条 合伙人必须用货币出资，普通合伙人可以用劳务出资。合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定。以非货币财产出资的，依照法律、行政法规的规定，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理。
经评估和协商，普通合伙人的出资：刘丽同意投入基金现金15万元，张学平同意投入基金现金10万元，找为例同意投入基金现金5万元，胡来同意投入基金现金5万元，其他同意投入基金现金5万元， 菜万春同意投入基金现金5万元

有限合伙人姓名或名称： 出资额 ：
出资方式 ： 缴付期限 ： 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。
第六章 利润分配、亏损分担方式
第十一条 私募基金的收益在结清管理人费用、激励费之后，由普通合伙人和有限合伙人按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。普通合伙人只有在投资收益为正时才允许收取管理费。
第七章 合伙事务的执行
第十二条 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。委托6 个普通合伙人对外代表合伙企业执行合伙事务，执行事务合伙人应当定期一个季度向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担。其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况。合伙人为了解合伙企业的经营状况和财务状况，有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料。受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托。
有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（二）对企业的经营管理提出建议；（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（八）依法为本企业提供担保。
第十三条 合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行按照合伙人出资比例表决。
第十四条 合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：
（一）改变合伙企业的名称；
（二）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；
（三）处分合伙企业的不动产；
（四）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；
（五）以合伙企业名义为他人提供担保；
（六）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。
第十五条 有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。
第十六条 经全体合伙人决定，合伙人可以增加或者减少对合伙企业的出资；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产，除本协议另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。

第八章 入伙与退伙
第十七条 新合伙人入伙，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。入伙的新普通合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的普通合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任，订立入伙协议时，原合伙人应当向新入伙的普通合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况。新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任。
第十八条 在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙。
（一）合伙协议约定的退伙事由出现；
（二）经全体合伙人一致同意；
（三）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；
（四）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。
第十九条 普通合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前三十日通知其他合伙人。
第二十条 普通合伙人违反本协议第十八条、第十九条的规定退伙的，应当赔偿由此给合伙企业造成的损失。
第二十一条 普通合伙人有下列情形之一，有限合伙人有（一）、（三）、（四）、（五）项情形之一的，当然退伙：
（一）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（二）个人丧失偿债能力；
（三）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产；
（四）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（五）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
普通合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力的合伙人退伙。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。
第二十二条 合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：
（一）未履行出资义务；
（二）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；
（三）执行合伙事务时有不正当行为；
（四）发生合伙协议约定的事由。
对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起三十日内，向人民法院起诉。
第二十三条 合伙人死亡或者被依法宣告死亡的，对该合伙人在合伙企业中的财产份额享有合法继承权的继承人，按照合伙协议的约定或者经全体合伙人一致同意，从继承开始之日起，取得该合伙企业的合伙人资格。
有下列情形之一的，合伙企业应当向合伙人的继承人退还被继承合伙人的财产份额：
（一）继承人不愿意成为合伙人；
（二）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格，而该继承人未取得该资格；
（三）合伙协议约定不能成为合伙人的其他情形。
合伙人的继承人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经全体合伙人一致同意，可以依法成为有限合伙人，全体合伙人未能一致同意的，合伙企业应当将被继承合伙人的财产份额退还该继承人。
第二十四条 合伙人退伙，其他合伙人应当与该退伙人按照退伙时的合伙企业财产状况进行结算，退还退伙人的财产份额。退伙人对给合伙企业造成的损失负有赔偿责任的，相应扣减其应当赔偿的数额。退伙时有未了结的合伙企业事务的，待该事务了结后进行结算。退伙人在合伙企业中财产份额的退还办法，由合伙协议约定或者由全体合伙人决定，可以退还货币，也可以退还实物。
第二十五条 普通合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，承担无限连带责任，普通合伙人退伙时，合伙企业财产少于合伙企业债务的，普通退伙人应当按照实缴出资比例分配、分担。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

第九章 争议解决办法
第二十六条 合伙人对合伙事项发生争议，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法解决。
第十章 合伙企业的解散与清算
第二十七条 合伙企业有下列情形之一的，应当解散：
（一）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；
（二）合伙协议约定的解散事由出现；
（三）全体合伙人决定解散；
（四）合伙人已不具备法定人数满三十天；
（五）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；
（六）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（七）法律、行政法规规定的其他原因。
第二十八条 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人可以全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，也可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。清算人自被确定之日起十日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。清算人在清算期间执行下列事务：
（一）清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）处理与清算有关的合伙企业未了结事务；
（三）清缴所欠税款；
（四）清理债权、债务；
（五）处理合伙企业清偿债务后的剩余财产；
（六）代表合伙企业参加诉讼或者仲裁活动。
清算期间，合伙企业不得开展与清算无关的经营活动。合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担（可另作约定，但不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损）；清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。合伙企业注销后，合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。

第十一章 违约责任
第二十九条 合伙人对合伙协议约定必须经全体合伙人一致同意始得执行的事务擅自处理，给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十条 合伙人执行合伙事务，或者合伙企业从业人员利用职务上的便利，将应当归合伙企业的利益据为己有的，或者采取其他手段侵占合伙企业财产的，应当将该利益和财产退还合伙企业；给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。合伙企业登记事项发生变更，执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失。
第三十一条 不具有事务执行权的合伙人擅自执行合伙事务，给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十二条 合伙人违反合伙协议的约定，从事与本合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业所有；给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十三条 清算人未依照本法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由此产生的费用和损失，由清算人承担和赔偿。

普通合伙人签字：**********************************有限合伙人签字：**************

2010年 1 月 1 日
有限合伙私募证券投资基金投资管理制度

一．投资项目界定
本基金投资项目包括：
1.股票——投资于那些高增长和高收益的公司股票以保障基金收益稳中有升。
2.其他证券——投资于具有获得市场平均收益的其他证券。
二．组织机构
1.由基金普通人合伙人与有限合伙人协商成立决策部，负责对私募基金投资项目的管理 。
2.委员会职能机构设立调研部和执行部二个部门，由普通合伙人产生。调研主要考察项目对象公司股票或期货对象的全面一手资料，完全提供给决策部。决策部负责项目投资决策。实施部负责实施项目。
三．投资体制
基金形成投资证券调查，论证评估，投资决策，监督实施，运作管理的五位一体的投资管理体制。
1. 投资证券调查
由调研部对收集各类投资证券遴选后，成立专门小组负责证券调查。
2. 论证评估
由调研部项目小组进行证券可行性论证，设计优化证券投资方案。
邀请企业内部专家对投资项目进行评估。
3. 投资决策
由基金投资决策部对备选证券进行决策，决定对投资证券的审查批准意见。
4．监督实施
执行部对证券实施操作。
5.运作管理。
在证券投资开始实施后，由决策部对项目运作进行必要的管理。
四．投资管理要点
1.投资股票与其他证券比例管理。
投资股票与其他证券的没有固定比例。但遵从“资金最大化利用”原则，即资金原则上应该是大部分利用在投资项目上（当然要保证基金的正常管理费用和其他所需费用）。
2..确定合理的投资结构。
（1）投资对象公司的选择
一般投资应选择高收益，有利润保证，负债低的等企业的股票
（2）投资证券分布
5％放在银行存款
15％放在其他证券
70％放在股票
（3）投资效益评估
传统的投资项目评估侧重在财务指标上：
●投资收益率=年平均盈利/投资额
●投资回收期=投资额/年平均盈利
●净现值法
●折现系数法

㈧ 证券投资基金 第8章 股利收益为什么属于投资收益

利息收入仅指投资债券及银行存款获得的那部分利息，或者这部分利息是不会影响债券和存款的账面价值的。
股票分红是上市公司的盈利分配，分红好之后需要在股票价格里进行除息，等于从分红登记日那天的股价里提出一部分来分配，所以还是要归结到投资收益里。

㈨ 证券市场基础知识分值分布，重点是哪几章

证券市场基础知识考试分值分布
第一章 13 第二章 11 第三章 13.5
第四章 14 第五章 14 第六章 10.5
第七章 10.5 第八章 13.5
从证券市场基础知识历年考试的分值分布来看，考点所涉及的内容在教材各个章节的出现频率较为分散，从出题方式来看，考试中所涉及的内容很多是书中的原话。
从总体上来说，第四章证券投资基金和第五章金融衍生工具这两章所占的分值最多。其中，第四章证券投资基金主要考查基金的三个当事人的权利、义务以及当事人之间的关系；基金的费用与资产估值；基金的收益、风险与信息披露；基金的投资等内容。第五章主要考查金融远期、期货、互换的交易特点以及它们之间的区别等内容。
其次是第一章证券市场概述、第三章债券和第八章证券市场法律制度与监督管理。第一章主要考查的是证券市场的特点、证券市场的参与者、证券市场的产生与发展。第三章主要考查债券的特征及分类、公司债券与金融债券、国际债券等。而第八章主要考查证券市场的法律法规以及监督管理。