证券事务助理面试题

『壹』 证券事务专员日常工作是什么请有此项工作经验的朋友回答

楼上的瞎说。

你看看股票上市规则就知道了。在沪上市的公司你可以看看上海交易所网站，在深圳上市的公司看深圳交易所网站各公司的公告，那就是你要做的主要工作。

『贰』 做证券事务助理需要看些什么书

第一 、公司法、第二 证券法、第三、公司治理制度、上证所或深证所的披露规则。
第四、财务管理（披露年报时需要计算各项指标）、会计学 （披露年报及季报都需要懂点，要不然你什么都看不出来）
留下你的qq号 可以交流

『叁』 担任证券事务代表或证券事务助理需要什么条件

证券事务代表的知识面要比较广，法律，金融，财务，管理都要懂。

一、金融证券知识

这部分是最基础的，要对证券基础知识比较了解，熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识，了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

二、证券法律知识
这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识，就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了，但是就这两部法律仅仅只是最最基础的，主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规，你网络一下春晖投行在线，里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训，颁发董事秘书资格证。

三、财务知识

要求具备基本的会计知识，能看懂财务三大表，了解相关财务报表的编制知识，以及相关会计法则，当然每个公司里面肯定都会有财务部，这部分了解掌握基础即可。

四、文字功底
每家上市公司都会发布很多公告，而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的，面向全国公开发布，所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告，同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文，这要求具有相当的文字编写功底。

(3)证券事务助理面试题扩展阅读

证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。 根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

岗位职责

1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。

3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。

4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。

5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。

6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。

7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。

8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。

9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。

10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。

11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。

12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。

13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。

14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。

15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。

16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。

17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。

18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。

19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；

20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。

21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。

22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。

23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。

24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。

25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。

26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。

27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。

28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。

29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。

30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。

31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。

32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。

33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。

34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。

35.参与处理临时性、突发性事件。

36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。

37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。

38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。

39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。

40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函。

『肆』 证券事务专员是做什么的

证券事务专员主要是负责公司的规范运作的，
工作内容包括三会的组织召开、信息披露、投资者关系、与监管部门的日常联系、并购重组等方面。

工作学历专业要求一般是法律或财务金融背景的研究生或优秀本科生。最好有几年的相关工作经验。
真正做这行，要对四个方面（法律、财务、证券、金融）有所知道，并在法律方面有所擅长，文字功底也有一定必要。
要学的东西很多，做上去就是证券事务代表，然后就是董秘。董秘是副总的级别。

『伍』 证券事务代表助理

我之前就是干这份工作的，总的来说工作内容比较琐碎，要求细心认真，具备较强的公文写作能力，具体工作内容如下：
1、协助董秘、证券事务代表起草、修改公司定期报告、临时公告，协调内部信息披露事务工作、履行对内、对外信息的审批及报送工作，负责公司各种协议、合同、函、发文等财经公文、文件的撰写；
2、协助董秘、证券事务代表就应披露事项与律师、审计师、交易所及监管机构等相关部门进行沟通；
3、负责每日登陆交易所、三大报纸及相关证券服务机构等网站，了解最新监管动态及有关公司报道，及时下载最新制度规定或通知，并及时通知董秘及证券事务代表；协助证券事务代表研究最新监管动向及协助编制相关辅导文件；
4、协助董秘、证券事务代表对董监高进行证券法律法规、《上市规则》及其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董监高遵守相关法律法规及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；
5、协助证券事务代表筹备三会会议、参加三会会议，协助证券事务代表草拟三会会议文件，负责三会会议文件签署的跟进工作；
6、协助董秘及证券事务代表实施公司专项工作，协助整理专项工作的底稿目录及底稿文件工作；
7、接听投资者热线、处理投资者互动平台的问题及反馈；
8、董秘及证券事务代表交办的其他事宜。
工作比较轻松安逸、比较适合女生。职业发展方向就是证券事务代表、董事会秘书。
有不懂的可以问我

『陆』 朋友，您好。我也是证券公司出身，一直想着成为证券事务代表，刚接到一个公司的面试通知，因此。想请教你

说吧 我只做了2个月的证代 而且是拟上市的

『柒』 请问一下，证券事务代表这个工作怎么样我有一个工作机会是证代助理，但是我没有专业背景和经验

如果你是在拟上市公司做的话那还是很不错的，证券事务代表是拟上市公司上市过程中一个很重要的角色，也是上市公司负责信息披露具体工作的重要职位，现在对能担任这一职位的人的需求量也相当大。做证代助理实际上不需要什么太专业的知识，如果是在上市过程中，那主要是负责一些提供文件、后勤组织啊之类的杂活。但你要注意在这个过程中学习上市的流程，然后加强一些公司法证券法和基本财务知识方面的学习，以后成长空间就很大了。在企业中做过上市的人是很多企业都追捧的。

『捌』 您好，我刚去面试了一个拟上市公司的证券事务代表，失败了 想向您学习交个朋友~~~~

我是拟上市公司的上市专员 我们的条件是
金融 证券 法律 财务专业本科毕业 最好在证券公司有过工作经验并有证券从业资格 一共五门 其中证券承销发行和投资分析很能派上用场 最好懂财务 有中级会计职称 要么有财务会计经验
其他的应该没了 还有就是面试的时候尽量表现的成熟 专业 证券业务代表上市公司的形象 所以对于形象气质 语言也有要求 只要你对这个岗位有兴趣 就去努力 应该早晚会成功的

『玖』 明天去证券公司面试客户助理都要注意什么

我劝你不要涉足这个行业。
你应聘客户助理，肯定不是硕士、博士文凭，只有大本文凭又没有操盘经验和水平在证券公司是很难立足的。
现在的证券市场的人员扩招只是昙花一现，是与中国目前火暴的证券行情分不开的，一旦股市萎靡，一般证券公司会大幅裁员，仅留下高层管理和一些老员工（办事人员）来维持日常性事务。到时候连客户经理没有了客户资源都保不住饭碗，还要客户助理干嘛用？
以上是我个人的分析，仅供参考，最后的主意还得由你自己拿。