证券公司前置审批

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工商登记前置审批事项目录（37项）

（2015年11月18日）

序号

项目名称

实施机关

设定依据

法律明确的工商登记前置审批事项目录

1

证券公司设立审批

证监会

《中华人民共和国证券法》

2

烟草专卖生产企业许可证核发

国家烟草专卖局

《中华人民共和国烟草专卖法》

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》（国务院令第223号）

3

烟草专卖批发企业许可证核发

国家烟草专卖局或省级烟草专卖行政主管部门

《中华人民共和国烟草专卖法》

《烟草专卖法实施条例》（国务院令第223号）

国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录

国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录

国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录

1

民用爆炸物品生产许可

工业和信息化部

《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）

2

爆破作业单位许可证核发

县级人民政府公安机关

《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）

3

民用枪支（弹药）制造、配售许可

公安部

《中华人民共和国枪支管理法》

4

制造、销售弩或营业性射击场开设弩射项目审批

省级人民政府公安机关

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《公安部国家工商行政管理局关于加强弩管理的通知》（公治〔1999〕1646号）

5

保安服务许可证核发

省级人民政府公安机关

《保安服务管理条例》（国务院令第564号）

6

外商投资企业设立及变更审批

商务部、国务院授权的部门或地方人民政府

《中华人民共和国中外合资经营企业法》《中华人民共和国中外合作经营企业法》《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》《中华人民共和国外资企业法》《中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第311号）《外资企业法实施细则》（国务院令第301号）《台湾同胞投资保护法实施细则》（国务院令第274号）《国务院关于鼓励华侨和香港澳门同胞投资的规定》（国务院令第64号）《中外合作经营企业法实施细则》（对外贸易经济合作部令1995年第6号）

7

设立典当行及分支机构审批

省级人民政府商务行政主管部门

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）

8

设立经营个人征信业务的征信机构审批

中国人民银行

《征信业管理条例》（国务院令第631号）

9

卫星电视广播地面接收设施安装许可审批

新闻出版广电总局

《卫星电视广播地面接收设施管理规定》（国务院令第129号）《关于进一步加强卫星电视广播地面接收设施管理的意见》（广发外字〔2002〕254号）

10

设立出版物进口经营单位审批

新闻出版广电总局

《出版管理条例》（国务院令第594号）

11

设立出版单位审批

新闻出版广电总局

《出版管理条例》（国务院令第594号）

12

境外出版机构在境内设立办事机构审批

新闻出版广电总局

国务院新闻办

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《外国企业常驻代表机构登记管理条例》（国务院令第584号）

13

境外广播电影电视机构在华设立办事机构审批

新闻出版广电总局

国务院新闻办

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《外国企业常驻代表机构登记管理条例》（国务院令第584号）

14

设立中外合资、合作印刷企业和外商独资包装装潢印刷企业审批

省级人民政府新闻出版广电行政主管部门

《印刷业管理条例》（国务院令第315号）《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2004〕16号）

15

设立从事出版物印刷经营活动的企业审批

省级人民政府新闻出版广电行政主管部门

《印刷业管理条例》（国务院令第315号）

16

危险化学品经营许可

县级、设区的市级人民政府安全生产监督管理部门

《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）

17

新建、改建、扩建生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）建设项目安全条件审查

设区的市级以上人民政府安全生产监督管理部门

《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）

18

烟花爆竹生产企业安全生产许可

省级人民政府安全生产监督管理部门

《烟花爆竹安全管理条例》（国务院令第455号）

19

外资银行营业性机构及其分支机构设立审批

银监会

《中华人民共和国银行业监督管理法》《外资银行管理条例》（国务院令第478号）

20

外国银行代表处设立审批

银监会

《中华人民共和国银行业监督管理法》《外资银行管理条例》（国务院令第478号）

21

中资银行业金融机构及其分支机构设立审批

银监会

《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》

22

非银行金融机构（分支机构）设立审批

银监会

《中华人民共和国银行业监督管理法》《金融资产管理公司条例》（国务院令第297号）

23

融资性担保机构设立审批

省级人民政府确定的部门

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》（国务院令第548号）《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会令2010年第3号）

24

外国证券类机构设立驻华代表机构核准

证监会

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》（国发〔1980〕272号）

25

设立期货专门结算机构审批

证监会

《期货交易管理条例》（国务院令第627号）

26

设立期货交易场所审批

证监会

《期货交易管理条例》（国务院令第627号）

27

证券交易所设立审核、证券登记结算机构设立审批

证监会

《中华人民共和国证券法》

28

专属自保组织和相互保险组织设立审批

保监会

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）

29

保险公司及其分支机构设立审批

保监会

《中华人民共和国保险法》

30

外国保险机构驻华代表机构设立审批

保监会

《中华人民共和国保险法》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）《国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》（国发〔1980〕272号）

31

外航驻华常设机构设立审批

中国民航局

《外国企业常驻代表机构登记管理条例》（国务院令第584号）《国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》（国发〔1980〕272号）

32

通用航空企业经营许可

中国民航局

《中华人民共和国民用航空法》《国务院关于第六批决定取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）

33

民用航空器（发动机、螺旋桨）生产许可

中国民航局

《中华人民共和国民用航空法》

34

快递业务经营许可

国家邮政局或省级邮政管理机构

《中华人民共和国邮政法》

⑵ 证监会是做什么的

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；

制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。

(2)证券公司前置审批扩展阅读：

证监会的历史沿革：

1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。

1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。

1997年8月，国务院研究决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室；

11月，中央召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，理顺证券监管体制，对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。

1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革，中国证监会职能明显加强，集中统一的全国证券监管体制基本形成。

1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，进一步强化和明确了中国证监会的职能。

2015年5月1日，中国证监会公布了一批取消的行政审批项目等事项，其中包括取消8项行政审批项目和1项职业资格许可和认定事项，保留4项工商登记前置审批事项。

进入2015年9月份，证监会“火力全开”，对违法违规的机构和个人毫不手软。

据观察者网统计，从9月2日至9月19日，证监会共开出了17.6亿元的罚单，涉及券商、期货公司、对冲基金、第三方交易平台等多家机构和个人。其中，“牛散”袁海林涉嫌操纵股票，亏损2.78亿，但仍被罚300万元。

证监会重点打击的行为包括操纵市场、非法经营（证券服务）、违法违规（券商期货）、违法减持和短线交易等五种，共立案40宗。

其中，涉嫌操纵市场的有7宗案件，涉及1家机构和6名个人。东海恒信因涉嫌操纵180ETF被没收违法所得及罚款共7.37亿元（罚款5.5亿）。这也是近期证监会开出的最大一张罚单。

⑶ 注册公司对经营范围有什么要求

经营范围是指国家允许企业法人生产和经营的商品类别、品种及服务项目，反映企业法人业务活动的内容和生产经营方向，是企业法人业务活动范围的法律界限，体现企业法人民事权利能力和行为能力的核心内容。经营范围一经核准登记，企业就具有了在这个范围内的权利能力，企业同时承担不得超越范围经营的义务，一旦超越，不仅不受法律保护，而且要受到处罚。核定的企业经营范围是区分企业合法经营与非法经营的法律界限根据《公司法》的规定，对公司的经营范围有以下要求：1.公司的经营范围由公司的章程规定，公司不能超越章程规定的经营范围申请登记注册。2.公司的经营范围必须进行依法登记，也就是说，公司的经营范围以登记注册机关核准的为准。公司应当在登记机关核准的经营范围内从事经营活动。3.公司的经营范围中属于法律、行政法规限制的项目，在进行登记之前，必须依法经过批准。法律依据：《中华人民共和国公司法》第十二条公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十九条公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下 的罚款。其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。

⑷ 关于投资公司的日常账务处理及税务处理

请看看《中级会计实务》，就是考会计证的书，上面全部有解答。

短期委托贷款，长期委托贷款及可供出售的金融资产等这些科目是金融行业的报表格式，
投资公司如果没有特殊的前置审批，用的报表和一般企业的报表一样，科目设置也一样。
股票业务处理：

涉及到税种-企业所得税
根据证券公司的对账单做账。
买的时候：借：交易性金融资产
投资收益
贷：其他货币资金
买的时候相反。
基金如合伙企业股份时，计入”长期股权投资“。

(4)证券公司前置审批扩展阅读：

新会计制度下的税务处理以现行最新税制和有关政策法规为依据。

努力将企业纳税和会计核算融为一体，并从企业会计核算的实际出发。

通过大量的实例，阐释了企业在我国新企业会计制度下有关税务处理的问题。

包括各个税种的纳税人、征收对象、征收范围、应纳税额的计算依据、计算方法、账务处理、缴纳方法以及税务稽查的有效程序和方法。

⑸ 注册一家证券公司需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本。

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

(5)证券公司前置审批扩展阅读

业务规则

1、《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

⑹ 截止到目前，法律明确的工商登记前置审批事项有几项

法律明确的工商登记前置审批事项有4项：

1. 证券公司设立审批；

2. 烟草专卖生产企业许可证核发；

3. 烟草专卖批发企业许可证核发；

4. 通用航空企业经营许可。

⑺ 如何注册新公司

公司注册的流程包括：企业核名→提交材料→领取执照→刻章，就可以完成公司注册，进行开业了。

准备材料：公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》、全体股东签署的公司章程、法人股东资格证明或者自然人股东身份证及其复印件、董事和经理的任职文件及身份证复印件、代理人身份证及其复印件、住所使用证明。

注册流程：

第一步，核准名称。

第二，提交材料。

第三步，领取执照。

第四步，刻章等事项。

后续事项：办理银行基本户、记账报税、缴纳社保、申请税控及发票。

注册资本并不需要一次缴清

我国目前实行注册资本认缴制，认缴制的意思就是：注册资本不用在一开始就全部缴纳完成，而是只要在承诺的时限内(一般为10-20年)缴完即可，这极大的降低了公司注册时的资金压力。

(7)证券公司前置审批扩展阅读：

注册资本：

注册资本越大，承担的风险/责任就越大。举个例子，比如一家注册资本为100万的公司，后来公司经营不善，欠了1000万的外债，股东最多只需用他100万的出资额来承担责任，超出的部分就和他没关系了。但如果这家公司的注册资本是1000万，

那么就要承担全部1000万的责任！

所以，注册资本并不是越大越好，大部分互联网创业者走的是股权融资的路子，最重要的是股权比例，而不是注册资本。根据自己的实际情况，设定一个合理的注册资本，才是最理智的选择。

参考资料：

注册公司--网络

⑻ 哪些企业的经营范围需要进行工商注册前置审批

1、证券公司设立审批；2、保险公司及其分支机构设立审批；3、银行业金融机构及其分支机构设立审批；4、融资性担保机构审理审批；5、非银行金融机构（分支机构）设立审批；6、设立经营个人征信业务的征信机构审批

⑼ 工商登记前置审批项改革已经公开征求意见了吗

同学你好，很高兴为您解答！

国家工商行政管理总局25日在其网站发布《工商登记前置审批项目改革征求意见清单》，向社会公开征求意见。

根据《国务院机构改革和职能转变方案》的要求，对按照法律、行政法规和国务院决定需要取得前置许可的事项，除涉及国家安全、公民生命财产安全等外，商事主体先向工商部门申请登记，取得营业执照后即可从事一般性的经营活动，对从事需要许可的生产经营活动，持工商营业执照和有关材料向主管部门申请许可。

在“先证后照”改“先照后证”方面，此前工商总局配合中央编办梳理确定了第一批31项工商登记前置改后置审批项目，国务院已审议通过并于8月12日发布，工商总局已下发文件要求各地9月1日起实施。

此次发布的清单含有75个项目，包括外商投资经营电信业务审批、广播电视节目制作经营单位设立审批、外航驻华常设机构设立审批、快递业务经营许可、证券公司设立审批等，涉及电信、新闻出版、民航、金融等多个行业和领域。

为方便社会监督，项目清单中设置了在线意见提交功能，公众可对项目的真实性、设置项目的合理性提出意见。公众通过拨打电话010-12310反馈意见。

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