金融期货开户考试题库

1. 第六届中金所杯题库答案(复赛）

简介：本手册由复赛备考攻略和精选复赛题库组成，首页为复赛备考攻略，包括复赛备考目标、备考重点、备考计划、备考提示等内容，精选复赛题库包括300道题，由60道判断题和240道单选、多选题组成，来源于今年初赛的计算题、往届复赛考题和样题，复赛题库包括答案和解析，涵盖了复赛的所有考点。本手册适合复赛突击备考使用，内容精简，高效备考！

复赛突击备考攻略：

1、 备考目标：以三等奖和二等奖为目标，以一等奖为最高目标

2、 备考重点：因为中金所为我国金融期货交易的场所，目前上市交易的品种主要是股指期货和国债期货，所以这部分是重点备考内容，而金融期权部分是难点内容，金融基础、外汇期货、其他衍生品为基础复习内容。因此，复习时间比例大概为金融期权：股指期货：国债期货：金融基础：外汇期货：其他衍生品=3:2:2:1:1:1

3、 备考计划：精选复赛题库共300道题，建议5-10天内完成，每天2个小时，记忆重点概念和规则，理解掌握计算题涉及的公式，能够应用几种套利操作。

4、 备考提示：考试前两天内要用复赛样卷模拟考一遍；考试前几天记得下载一个电脑自带计算器，多使用多操作，复赛考试的时间都是这样争取来的；

复赛考试会有一个题干，五个题目的大题目出现，往往会有十道题，这部分是复赛考试成绩的分水岭。

2. 有期货从业题库介绍吗

推荐233题库做题。包括章节题、模拟题、真题、点题等各类型试题，满足考生的复习需求。
作为一个合格的智能化题库，应该具备各种角度，各种题型的期货从业资格考试练习。
1、章节练习
按照官方教材、大纲顺序做题，了解各章节分值比重，有重点地掌握考情考点，系统练题，巩固提分。收费题库可扩充一倍题量。

2、 每日一练
每日10道练习题，帮你养成学习习惯，考点不生疏，反复练习，记得更牢固。
3、历年真题
金融类考试以真题为纲，通过真题反推考点，总结考官的出题思路和答题技巧，帮你快速认识高分值、经典题型考点，备考有的放矢。

4、模拟试题、考前点题
考前模考演练，只做高含金量试题卷。整套试题由老师根据对考场的了解，模拟考试考点分值、真题出题方式、各类题型占比。
增强学员对考试的体验感，系统了解和体验考试题型题量，分值与考点，解题技巧等。
5、易错题
汇总所有学员刷题中常见错题，具有较高借鉴意义。易错题按章汇编，逐个攻破，易错易混知识点还可听老师解析。

6、错题集
与易错题的差别在于：易错题是广大考生高频错题的汇总，错题集则是该考生（你自己）的错题汇总。

7、评估报告
做题后系统智能评估答题情况（练习强度、正确率变化等），提供试题评估报告。

3. 求09年证券和期货从业资格考试真题及答案

证券考试分“入门资格考试”、“专业资格考试”、“管理资质测试”。

入学资格考试分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

每个专业资格考试都有1个相应的考试科目。发起人代表能力考试，证券分析师能力考试和证券投资顾问能力考试的考试科目分别为“投资银行业务”，“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”。

每个管理资格考试有1个测试主题，分别是“证券公司质量经理资格考试”，“证券评级业务质量经理资格考试”和“证券公司能力经理资格考试”。

相对而言，实际上证券更简单，证券的知识点分散。试题主要是多项选择题。期货考试的问题类型更多，并且需要更高的专业知识。因此，这取决于个人所需的证书。

4. 你好 请问能发给我一份证券从业资格考试基础和交易的题库么，万分感谢~ [email protected]

《证券市场基础知识》
单选题
题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同 √
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约 √
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具 √
D.金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是()。
A.开放式基金价额属于上市证券 √
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能 √
D.资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算 √
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票
B.股票股息
C.资本利得
D.财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
B.普通股股东、优先股股东、债权人
C.优先股股东、债权人、普通股股东
D.债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 试题来源：中国证券考试网
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A.单只股票期货
B.债券期货
C.利率期货
D.外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A.资本增收益
B.股息收入
C.资本损溢
D.利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。
A.证券有限责任公司
B.投资银行
C.商人银行 √
D.证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。
A.差价
B.溢价
C.折价 √
D.平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。
A.C.银行汇票
B.A.支票
C .银行本票
D.B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资金
B.货币
C.直接融资
D.间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换高级管理人员 √
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
题目60：我国的证券法于()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多选题
题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。
A.储蓄国债(电子式)
B.财政债券 √
C.长期建设国债 √
D.记账式国债
题目62：基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投资所得的红利 √
D.买卖证券差价 √
题目63：国债基金是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
B.有国家信用作为保证 √
C.收益会受市场利率的影响 √
D.若市场利率上调，其收益将上升
题目64：下列属于商业证券的有()。
A.商业本票 √
B.银行本票
C.支票
D.商业汇票 √
题目65：证券市场最广泛的投资者是()。
A.个人投资者 √
B.金融机构
C.政府机构
D.企业法人
题目66：证券交易所的运作系统包括()。
A.交易系统 √
B.监察系统 √
C.信息系统 √
D.结算系统 √
题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.债券 √
D.银行定期存款单 √
题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。
A.汇率联结型产品 √
B.商品联结型产品 √
C.利率联结型产品 √
D.股权联结型产品 √
题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。
A.经济周期循环 √
B.经济增长 √
C.汇率变化 √
D.政府重大经济政策出台
题目70：无记名国债属于()。
A.以上都不是
B.记账式债券
C.实物债券 √
D.凭证式债券

5. 个股期权投资者考试二级多少道题目

这个暂时还真没看到个股期权投资考试二级多少题的文章，文库里有个10题，不知道靠谱不。
。一级投资人：持有标的股票时，可进行备兑开仓（卖认购期权）；二级投资人：在一级投资人的交易权限基础上进行权利仓增减的权限，即可进行买入开仓与卖出平仓；三级投资人：在二级投资人的交易权限基础上增加可持有义务头寸的权限，允许进行卖出开仓和买入平仓。

第一条 个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：
（一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
（二）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；
（三）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；
（四）具有本所认可的期权模拟交易经历；
（五）具有相应的风险承受能力；
（六）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
（七）本所规定的其他条件。
个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估（以下简称“综合评估”）。
第二条 普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：
（一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
（二）净资产不低于人民币100万元；
（三）相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；
（四）相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历；
（五）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
（六）本所规定的其他条件。
第三条 除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下列专业机构投资者参与期权交易，不对其进行综合评估：
（一）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；
（二）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；
（三）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。
第二节 综合评估基本要求
第四条 期权经营机构应当制定期权投资者综合评估的实施办法，选择适当的投资者参与期权交易。
期权经营机构应当及时将投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，报本所备案。
第五条 期权经营机构应当对投资者是否符合本指引规定的参与期权交易的条件进行核查。
第六条 期权经营机构应当对个人投资者的基本情况、投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行综合评估。
投资者应当如实提供有关综合评估的证明材料，并保证证明材料的真实、准确、完整。
第七条 期权经营机构应当通过评估问卷等方式，对客户的风险承受能力进行专项评估。
期权经营机构应当向客户明确告知评估结果，提示其审慎参与期权交易，并对提示情况进行记录、留存。
第八条 期权经营机构应当要求客户进行现场开户，试点期间不得采取见证开户、网上开户及其他开户方式。
第九条 期权经营机构应当将客户提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的知识测试成绩单和综合评估表、风险承受能力评估材料以及风险揭示书等资料，作为开户资料予以保存。
第三节 期权投资者知识测试
第十条 期权经营机构应当按照本指引要求开展期权投资者知识测试（以下简称“知识测试”），测试成绩用于投资者交易权限级别的核定和期权基础知识的得分评估。
第十一条 投资者本人参加并通过相应等级的知识测试的，可以按照本指引第三章的规定以及期权经纪合同的约定，向期权经营机构申请相应等级的交易权限。
普通机构投资者指定的相关业务人员，应当参加本所认可的相关知识测试。
第十二条 个人投资者应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试。
第十三条 知识测试应当在期权经营机构营业场所内进行。测试完毕后，期权经营机构应当为投资者打印成绩单并盖章。
投资者本人和普通机构投资者指定的相关业务人员，应当在成绩单上签字。
期权经营机构客户开发人员不得兼任知识测试组织人员。
第十四条 知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户。
第三章 投资者分级管理
第十五条 期权经营机构应当根据本指引的规定，对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。
期权经营机构应当在期权经纪合同中载明个人投资者分级管理的具体标准、程序和要求，并就分级管理事宜向个人投资者进行充分说明。
第十六条 个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。
第十七条 具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
（一）在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；
（二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；
（三）对所持有的合约进行平仓或者行权。
第十八条 具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
（一）一级交易权限对应的交易；
（二）买入开仓。
第十九条 具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易：
（一）二级交易权限对应的交易；
（二）保证金卖出开仓。
第二十条 个人投资者申请各级别交易权限，应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的期权模拟交易经历。
第二十一条 个人投资者的知识测试成绩、期权模拟交易经历以及金融类资产状况发生变化，满足较高交易权限对应的资格要求的，可以向期权经营机构申请调高其交易权限。
出现前款规定情形的，期权经营机构应当严格按照本指引的规定，对申请进行审核；申请符合本指引规定以及期权经纪合同约定的，可以对其交易权限进行调整。
第二十二条 个人投资者可以向期权经营机构申请调低其交易权限，期权经营机构应当根据其要求调至相应级别。
第二十三条 期权经营机构应当通过电话、电子邮件、网络、营业部现场交流等方式，动态跟踪投资者开立衍生品合约账户时提供的基本信息，持续了解投资者的基本情况、财务状况以及期权交易参与情况等信息。
投资者提供的基本信息发生变化的，应及时告知期权经营机构。期权经营机构发现客户提供的联络方式等重要信息发生变化的，应当及时了解并更新。
第二十四条 期权经营机构应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解，至少每两年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估，判断其是否符合适当性管理以及交易权限分级管理的相关要求。评估结果应当予以记录留存。
第二十五条 期权经营机构发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的，或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的，可以自行调低客户交易权限。
第二十六条 期权经营机构调整客户交易权限的，应当就调整后可能增加的投资风险或者可能丧失的交易权限对客户进行提示，并对相关告知和提示材料予以记录留存。
期权经营机构自行调低客户交易权限的，还应当至少提前三个交易日通过纸面或者电子形式告知客户并予以记录留存。
第二十七条 期权经营机构调整客户交易权限级别的，客户应当按照调整后的交易权限进行期权交易。
第二十八条 期权经营机构应当根据客户交易权限的分级结果，采取适当方式对客户的期权交易委托指令进行前端控制，对不符合交易权限的交易委托予以拒绝。
第二十九条 期权经营机构应当参考投资者适当性评估结果，对享有不同交易权限的客户制定相应的服务方案和管理流程，在期权投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务，引导客户理性投资。
第三十条 期权经营机构为客户核定或者调整交易权限分级结果后，应当按照本所要求的时间和格式，将客户的名单及分级结果提交本所。
第四章 投资者教育
第三十一条 期权经营机构应当建立期权投资者教育工作制度，设置期权投资者教育专岗，加强对客户期权知识的培训和指导，并根据客户的不同需求和特点，对期权投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。
第三十二条 期权经营机构应当在公司网站及营业部现场，开设期权投资者教育专栏，并持续利用柜台交易系统、电子邮件、短信等有效方式，全面介绍期权知识，宣传期权法律、法规、规章与业务规则，充分揭示期权交易风险。
第三十三条 期权经营机构应当在公司网站建立与本所投资者教育网站期权投教专区的链接，并根据需要或本所要求，及时向客户发布本所提供的有关期权投资者教育的相关资料。
第三十四条 期权经营机构应当将本所发布的与期权相关的市场通知、风险提示、停复牌公告等重要信息，通过公司网站、柜台交易系统等有效方式及时向客户发布。
第五章 附则
第三十五条 期权经营机构根据本指引的规定对相关记录进行留存的，相关记录保存期限不得少于20年。

6. 金融基础知识

你好！

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7. 谁有2017年金融期货投资者适当性知识测试题库跟答案

你好，可以向期货公司业务人员索取。