最新年某证券公司投资者适当性管理自查报告资料
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个项目，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面开展投资者适当性管理自查工作。我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定发展来看，还是从投资者保护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。
根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者”，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：
一、投资者适当性自查工作概述
首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施；最后，全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》（已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别保护，对后续评估工作进行细节完善）分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。
二、股票业务投资者适当性管理自查
我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于以下几点：
（一）开展投资者教育情况
对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展。我公司已建立建全投资者教育制度，成立投资者教育小组，主要通过会议、宣传、电话、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息，港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等，我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上；在评价期内投资者教育XX次，涉及投资者XX人次，主要培训了以下几个方面，期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。
（二）港股通投资者适当性管理自查
根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016年修订）》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充分了解投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况；对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试”，达80分以上者才有资格开通；经办人员均见证投资者亲自参加测试并在测试试卷上签字确认；经办人员不存在见证本人所开发的客户参加测试的情况；我公司安排至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题；在现场设立港股通投资者教育专栏。
㈡ 证券账户整合后,是不是可以在任何一家证券公司查询在所有证券公司的开户情况和账户余额
您可以在任何一家证券公司查询您已开立的所有证券账户信息，但是只能查询在本证券公司托管的证券账户的持有情况，不能查询在其他证券公司的账户持有情况。
将来如果投资者有需求或者市场创新发展有需要时，中国结算也可以支持投资者使用一码通账户在任何一家经投资者授权的证券公司查询该一码通账户在全市场的持有情况
㈢ 如何确认自己的股票帐户是由哪家券商代理
在同花顺软件中可以查询自己帐户的信息。
方法：在同花顺软件中选择委托下单，在弹出的窗口中，选择开户的营业部名称，选择帐号类型，再输入帐号和密码。就可以看到自己帐号的各种信息了。
股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。
开立股票账户的注意事项如下：
(1)所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户，需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书；
(2)费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户)；
(3)操作流程：投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
注：所有证券公司以及各大银行。
㈣ 证券公司可以看到股民的资金和持股吗
可以，证券公司可以看到 的。
你的客服经理和证券公司都可以通过后台看到你的资金持股，以及你的交易记录。
㈤ 打印股票交割单需要密码吗证券公司内部人员能私自查看别人股票帐户的交割单吗
凭资金帐号和交易密码到自助交割机处打印交割单,或凭股票帐户卡到柜台窗口处补打交割单。
股票交割单是股民买卖股票的资金流水帐单。交割单查询数据以电子表格的形式输出比较容易看清，交割单表格内容包含交割日期、证券代码、成交价格等19项内容，是股民的交割依据，据此计算成本，最后计算盈亏。
㈥ 证券公司倒闭了，对开户的股民有影响吗
有一点影响，会被其他券商收购，重组。类似于在另一个证券公司再开一个户头。你的股票是不会少的！
㈦ 假如证券公司垮了,股民怎么办急!急!
1、如果证券公司倒闭了，股民股票登记在证交所和中国登记结算公司系统里都有记录，凭股东卡号可以找到，如果原证券公司倒闭，可到另外的证券公司开户办手续把原来的股票转过来。
2、证券公司至是一种帮助客户进行买卖股票的股票交易公司，只要股民有股票（即：持股凭证），无论到哪一家证券公司都能正常交易的。买的股票的钱并不是交给证券公司的，是交个证券交易所的，证券公司只是一个服务机构，交易软件其实并不是证券公司自己开发的，证券公司都是为交易所服务的。
㈧ 证券公司能看到我的所有交易明细吗
看不到你买卖了哪些股票，下了哪些单
但是可以看到你资金变动，因为你资金的变动直接决定券商的佣金
㈨ 通过身份证号能否查到股票帐号，但是不知道是在哪家证券公司开的户
股票开户账号包括股东账户号和资金账号，如果知道资金账号，登陆股票交易软件就可以查询到股东账户号，如果不知道资金账号，可以到开户券商的营业部柜台或咨询人工客服协助帮自己查询。
股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。
开立股票账户的注意事项如下：
(1)所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户，需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书；
(2)费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户)；
(3)操作流程：投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
注：所有证券公司以及各大银行。
㈩ 股票账户的详细交易记录的查看权限
这些，您开户的证券公司应该可以查询的！ 股民钱财受损，交易机构提醒股民增强密码保护意识
昨日，股民钱女士告诉本报记者，自己的股票账户上多了4笔交易，虽然损失钱财不多，但感觉很不安全。相关证券机构服务人员表示，经查询，该股民操作方式全是浏览委托的方式，疑密码被别人知道或没完全退出，导致账户被他人操作。交易机构服务人员提醒股民要特别注意密码保护。 4笔交易吞钱700余元 家住莲塘的钱女士称，因听说股票要大跌，本月16日的时候把手上的股票全部卖掉了。“16日早上我把股票卖出后，两天之内从来没有操作过，后来查询时，发现多了4笔交易。”钱女士说。 钱女士给记者列出了两只股票的名字，其中一只是金瑞科技，一只是易科科技。钱女士再三强调自己没有买过这两只股票，但是交易记录上却显示，这两只股票在16日买进，18号卖出。“损失的钱并不多，也就700多块吧，但出现这种情况让我很担心。”钱女士告诉记者，在这期间自己的银行卡丢失过，后来还发现有人用证券转银行的方式取了一笔钱。钱女士对此感觉奇怪，“银行卡有密码，交易也需要密码，但是，这些竟然都巧合在一起。” 钱女士表示，发现后自己曾经到过开户的机构询问情况，机构的人员认为可能是密码泄露。 密码保护意识需要增强 昨日，记者来看钱女士开户的某证券公司营业部，营业部的负责人表示，接到客户反馈后，服务人员专门查询了该股民的交易记录。“记录显示，两只股票的交易方式都是以浏览委托的方式操作进行的网上交易。”该营业部的一名经理说。 据该负责人介绍，营业部曾经就密码保护问题专门和股民签订有详细的协议，多种方式提醒股民风险的存在。依照经验来看，三个密码全部泄露不大可能。 该经理告诉记者，出现这种情况大致有几种可能性：一种是密码泄露，看是不是密码被亲戚朋友交易过或者委托别人交易过；或者是否电脑中了病毒，密码被黑客盗取；另外一种可能性是由于股民没有完全退出系统。 该经理提醒广大股民，一定要增强保护意识。密码的设置不能太简单，不要设成自己的生日或者“几个8”、“几个6”的形式。另外，要特别注意，交易退出的时候是不是完全退出。该经理特别提醒在大厅委托交易的股民，注意不要泄露自己的密码，结束的时候保证完全退出。