对期货公司实行自律管理的

❶ 期货公司期货投资咨询业务试行办法的第一章 总 则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

❷ 期货自律组织的规则有哪些

期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的客户都必须遵守。否则，将按照这些自律规则承担相应的责任。 期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要工具，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则，对协会全体会员均具有约束力。如有违反，将会受到协会的纪律处分。 自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法律、法规、规章重要的补充。(本文来源：中金所 )

❸ 期货交易违法吗

违法不至于，但是安全还是看你选那些平台！最好是在当地营业厅办理那肯定正规安全！记住以下几点对你有好处：1.不要相信那些主动找上门带你做期货的人2.直播间那些炒股老师说股市不好带你开户做期货的别信3.承诺收益稳挣不赔的话别信4.入金转私人账户的别信5.入金非银期转账的别做6.有老师指导操作的属于违规！

❹ 期货公司持续性经营规则的具体含义

期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的投资者都必须遵守。否则，将按照这些自律规则承担相应的责任。期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要组织，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则，对协会全体会员均具有约束力。如有违反，将会受到协会的纪律处分。自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法律、法规、规章重要的补充。

❺ 期货公司管理办法的总　则

第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

❻ 期货自律组织的规则有哪些其效力如何

期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的投资者都必须遵守。否则，将按照这些自律规则承担相应的责任。 期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要组织，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则，对协会全体会员均具有约束力。如有违反，将会受到协会的纪律处分。 自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法律、法规、规章重要的补充。

❼ 什么是“五位一体”的协作监管体系

为适应期货市场发展新形势，提高期货监管效率，增强防范、控制和化解期货市场风险的能力，目前我国期货市场建立起了“五位一体”的期货监管协调工作机制。五位包括中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会。“五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作，目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络。
中国证监会负责监管协调机制统一领导、统筹协调和监督检查。中国证监会及各地证监局对期货公司及其分支机构进行监督管理。期货交易所、中国期货业协会依照有关法律、行政法规和本机构的章程、规则对期货公司实行自律管理。期货保证金监控中心对客户的保证金实施监控。

❽ 中国真正合法的期货公司有几家

境内批准的期货交易所有四家：上海期货交易所、大连商品交易所、中金所、郑州商品交易所。

1、大连商品交易所（英文名称为Dalian Commodity Exchange，英文缩写为DCE）成立于1993年2月28日，是经国务院批准的四家期货交易所之一，也是中国东北地区唯一一家期货交易所。

截至2016年末，大商所拥有会员单位166家，指定交割库247个，投资者开户数273.70万个，其中法人客户8.21万个；2016年，大商所年成交量和成交额分别达到15.37亿手和61.41万亿元。大商所目前是全球最大的油脂、塑料、煤炭、铁矿石和农产品期货市场。

2、郑州商品交易所（以下简称郑商所）成立于1990年10月12日，是经国务院批准成立的国内首家期货市场试点单位，在现货交易成功运行两年以后，于1993年5月28日正式推出期货交易。是全国四家期货交易所之一，隶属于中国证券监督管理委员会垂直管理。

郑州商品交易所上市的品种有：白糖--SR PTA--TA 棉花--CF 强麦--WS 硬麦--WT 籼稻--ER 甲醇--ME。

3、中国金融期货交易所(China Financial Futures Exchange,缩写CFFEX) ，是经国务院同意，中国证监会批准， 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。

4、上海期货交易所(Shanghai Futures Exchange，缩写为SHFE)是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理。

上海期货交易所目前上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、沥青等11种期货合约。上海期货交易所现有会员398家，其中期货经纪公司会员占80%以上，已在全国各地开通远程交易终端250多个。

(8)对期货公司实行自律管理的扩展阅读：

2012年，上海期货交易所与芝加哥商业交易所集团（CMEGroup）续签合作备忘录（MOU），而大连商品交易所也与迪拜黄金和商品交易所签署合作谅解备忘录。市场人士认为，多家期货交易所与境外交易所交流愈加频繁并非偶然，中国期货市场开放的步伐正在加快。

大连商品交易所与迪拜黄金和商品交易所在迪拜签署合作谅解备忘录是中国内地期货交易所与中东地区交易所首次进行战略合作，也是大商所成立19年来与国际同行签署的第18个合作协议。

❾ 证券市场的自律管理机构有哪些

证券交易所和中国证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

根据2015年6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。将按照证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。

目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

(9)对期货公司实行自律管理的扩展阅读：

2019年05月09日，中国证券业协会发布了95家非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的黑名单。在违规信息表现形式中常见的是非法投资咨询，有五类表现形式：

一、是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动；

二、是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；

三、是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；

四、是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；

五、是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务。

❿ 对经营机构履行适当性义务进行自律管理的机构包括哪些

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定：证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

此外，第五条还规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

2016年12月12日，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，并将自2017年7月1日起施行。《办法》在法规层级、对经营机构需要履行的义务要求覆盖范围、对普通投资者的特别保护、监管力度以及可能承担的法律责任等多个方面均更为严格，对证券经营机构提出了更高要求。