证券法的适用范围法律合规考试

1. 我已经通过了改革后的证券从业考试，即基础和法规。

根据你的情况（只拥有证券一般从业资格）：

1. 如果想进行证券投资分析业务的话，截止2015年12月31日，可以考改革前的《证券投资分析》或者考改革后的《发布证券研究报告业务》，但是自2016年1月1日开始，就只能报考改革后的《发布证券研究报告业务》；如果想进行基金业务的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》，因为自2015年证券从业改革后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了。

2. 改革后的考试能进行的业务：
   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格；

   《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格；

   《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。

望采纳~~~

2. 关于证券从业资格证的考试有人可以详细说一下吗

证券从业资格考试报名时间表2019年有6次，从1月14日开始第一次考试报名，到11月8日最后一次考试报名截止。

2020年证券从业资格将继续实行一年多次考试和报名。证券业协会网站一般12月初公布下一年的证券从业考试计划，包括考试时间和考试科目的安排。当期考试前2个月左右发布考试通知，明确报名时间。

2019年度证券从业资格考试报名将于11月8日结束，11月30日-12月1日结束整年度的考试。证券从业资格证考试时间2020安排将于12月发布，1月-2月开始报名。

证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

3. 证券从业资格考试考试科目有哪些

一般从业两科，必考。可一次性报考两科，或者分多次报考，考试科目《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。两科各100道题，题型均为选择题。其中50题为普通单选题，50题为组合型选择题。每题1分，60分及以上为合格成绩。

专业资格类三类，分别是证券分析师胜任能力考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》；保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》。

(3)证券法的适用范围法律合规考试扩展阅读：

报名条件：

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

一）年满 18周岁；

二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式：考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

4. 证券从业考试

您好！改革的内容如下，具体的报考科目你了解一下，以便你选择应该考的科目。
一、改革的主要内容

本次考试测试改革包括但不限于以下内容：

（一）类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

（三）题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

（四）合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

（五）合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

（六）报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（七）实施日期

自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

二、改革后有效合格成绩的效用

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。

（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。

（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。

（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。

拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。

（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

三、改革前有效合格成绩的效用衔接

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

（一）关于入门资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

（二）关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

（三）关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

（四）关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。

3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。

（五）关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

5. 2016证券投资基金从业资格考试 一科：《基金法律法规、职业道德与业务规范》 二科：《证券投资基金知识》

同学你好，很高兴为您解答！
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6. 2018国考证监会特殊专业职位财金类考试大纲(法律类)是什么

一、考试目的
考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：
(一)证券期货基础知识
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
(二)专业知识—法律
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：(C)
(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：(ABD)
(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：(ABD)
五、考查知识点
考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：
(一)证券期货法律
1、证券法
(1)证券法的适用范围及基本原则
(2)证券发行的条件、方式
(3)证券上市和暂停、终止交易
(4)证券交易的信息公开和禁止行为
(5)上市公司收购的方式和程序
(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则
(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管
(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限
(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度
2、基金法
(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质
(2)基金管理人、基金托管人
(3)基金的组织形式
(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易
(5)公募基金的运作和信息披露
(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算
(7)公募基金份额持有人的权利及行使
(8)私募基金
3、期货条例
(1)期货的概念、特征及其种类
(2)期货交易所、期货公司、期货业协会
(3)期货交易的基本规则
(二)公司企业法律
1、公司法
(1)公司的概念、特征和种类
(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资
(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度
(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定
(5)股份发行及股权、股份的转让
(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务
(7)公司的财务与会计制度
(8)公司债券
(9)公司的变更、合并、分立
(10)公司的解散、清算
2、合伙企业法
(1)合伙企业的概念、特征和种类
(2)合伙企业的解散与清算
3、企业破产法
(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖
(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务
(3)破产重整、和解及破产清算
(4)上市公司破产重组的相关司法政策
(三)民事经济法律
1、民法
(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡
(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限
(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭
2、合同法
(1)合同的概念、特征和分类
(2)合同的订立、效力、履行
(3)合同的变更、转让、终止和违约责任
3、物权法
(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护
(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容
(3)担保物权的概念、特征、种类和内容
(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭
4、侵权责任法
(1)侵权行为和归责原则
(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用
(3)侵权责任的免责和减轻
(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任
(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释
5、金融法律
(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护
(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行
(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使
(4)信托设立、信托财产、信托当事人
(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务
6、其他经济法律
(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为
(2)垄断行为及其认定规则、调查程序
(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议
(四)行政刑事法律
1、行政法
(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销
(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序
(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序
(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定
(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准
(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序
2、刑法
(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由
(2)犯罪的预备、未遂和中止
(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态
(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭
(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释
(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释
(7)贪污贿赂罪、渎职罪
(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪
(五)诉讼法律和其他法律制度
1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判
2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策
3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼
4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序
5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议
6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构
7、立法体制、立法权限和立法程序
8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办
9、政府信息公开的范围、方式和程序

7. 证券从业资格考试证券市场法律法规重要知识点

证券从业资格考试的试卷是从题库中随机生成的，抽到哪部分多点完全看你运气，因此不存在哪里是重点这种问题，让你抄旁边的都没用。

8. 证券从业资格证考试一定要先考过基础吗我想基础和投资分析一起报，行吗我是在校大学生学习的时间充裕

可以先考一门；证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

9. 证券合规考试题库学习方法

模拟练习，最后冲刺越是临近考试，考生越是不能放松模拟练习，以免考试时因生疏而造成的紧张、答题速度下降的情况发生。在考前一个月在按部就班实行日常复习计划的同时，正学网建议考生可采用实战模考模式进行复习，即将自己的作答时间调整到与证券从业资格考试的时间一致，以培养思维的敏感度，快速适应真考环境。