证券执业资格管理员

Ⅰ 从事证券业务的专业人员是指哪些人员

（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

Ⅱ 考证券从业资格证有用吗

考证券从业资格证是有用的，因为想要从事证券行业的工作，必须要取得证券从业资格证，没有从业资格证是不能从事相关工作的。

根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：

（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；

（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

(2)证券执业资格管理员扩展阅读：

《证券业从业人员资格管理办法》第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（一）已被机构聘用；

（二）最近三年未受过刑事处罚；

（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（五）品行端正，具有良好的职业道德；

（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

Ⅲ 证券从业资格证怎么领

可以通过所在的单位向中国证券业协会进行证券从业资格证书的申请。

1、由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。

2、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。

3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

4、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

5、对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

(3)证券执业资格管理员扩展阅读：

证券从业资格证适用范围：

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

参考资料来源：网络-证券从业资格证

Ⅳ 证券从业资格和资格证书如何取得

证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。
证书申请流程
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请；
申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。

Ⅳ 证券从业资格证和执业资格证的区别

证券从业资格和执业资格区别

改革后，通过金融市场基础知识、证券市场基本法律法规考试的，取得从业资格。取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

想要从事证券行业工作，需要你应聘到证券公司，由证券公司给你申请执业资格。拿到执业资格后才可以开展证券工作。

执业资格由证券公司代为办理，个人无法申请。

证券业从业人员资格相关问题首先请咨询所在机构的资格管理员，证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

如果考试通过后不去证券公司工作，一般从业资格考试成绩终身保留。

Ⅵ 证券从业资格证

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

申请程序
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

申请材料
申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。

证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。

Ⅶ 证券从业资格证书申请流程具体是怎样的

证券一般从业资格证注册流程

执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下：

(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;（微信搜小程序：“证券从业资格考试助手”必看。）

(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

后续培训

已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

Ⅷ “证券从业资格证”和“执业资格证”的区别是什么

这两者是一个递进关系，即要取得执业资格必须参加从业资格考试。
从业资格考试，条件要求较松，年满18岁高中以上文化程度即可参加。只要通过基础与交易、承销、分析、基金任一门即获得该项从业资格。
而要执业资格要求要严格一些，如证券分析师，学历要求本科以上，且在证券业协会认证的证券公司、基金公司、咨询机构等单位从业，才可以向证券业协会申请。申请获得后还要年审和进行培训。
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