A. 中登是个啥公司
中登公司全称中国证券登记结算有限责任公司。
经中国证监会批准, 2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)设立,公司是依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)设立的不以营利为目的的企业法人。上海、深圳证券交易所分别持有公司50%的股份。2001年10月1日起,上海、深圳证券交易所承担的全部证券登记结算业务划归中国结算承担,《证券法》规定的全国集中统一运营的证券登记结算体制由此形成。
根据《证券法》、证监会发布实施的《证券登记结算管理办法》和公司《章程》,公司的职能包括:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;中国证监会批准的其他业务。
目前公司业务覆盖的场所范围:
(一)为上海、深圳证券交易所及全国中小企业股份转让系统公司全部上市或挂牌的证券提供登记、清算和交收服务;
(二)为上海、深圳证券交易所上市的股票期权等金融衍生品提供清算、交收服务;
(三)为沪港通等跨境证券交易提供登记、存管、清算、交收服务;
(四)为内地发行的开放式基金产品、证券公司资产管理产品及陆港基金互认产品提供登记、清算、交收及托管服务;
(五)为中国证券金融公司转融通业务提供登记结算服务;
(六)为中国金融期货交易所上市国债期货提供实物交割服务;
(七)为非上市公众公司提供集中登记存管服务;
(八)为境外上市公司(主要在香港)非境外上市股份提供集中登记存管服务;
(九)为债券在证券交易所市场与银行间市场流动提供转托管(转登记)服务。
公司对登记结算系统参与者提供的主要服务内容:
(一)为上市公司等证券发行人提供持有名册、证券权益派发、公司行为网络投票、股权激励和员工持股计划等服务。
(二)通过电子化证券簿记系统为证券持有人设立证券账户,提供登记、存管服务及证券交易后的证券交收服务。
(三)为结算参与人设立担保和非担保资金交收账户,为证券、金融衍生品交易提供清算、交收服务。就场内集中交易的证券品种,公司作为中央对手方(CCP)以结算参与人为单位,提供多边净额担保结算服务。就非场内集中交易的证券品种,提供双边全额、双边净额、实时逐笔全额(RTGS)及资金代收付服务。
(四)为公募、私募基金发行人提供基金资产的托管服务。
B. 私募基金托管人有哪些要求是什么
《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。
本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。
私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
C. 疯狂期货:私募基金必须托管在有私募托管牌照的券商吗
允许私募基金不托管,但是为了省事建议还是找一家券商托管吧
D. 私募基金托管人是什么意思私募都要托管吗
基金托管人是指基金的资金不能由基金管理人直接经手,而是由第三方托管人进行资金托管。
这样可以把基金的管理,和基金资金的托管,两件事分开,能避免基金管理人直接接触现金资产,避免发生道德风险。
无论是公募基金,还是私募基金,都有托管的制度安排。
像是P2P,就没有托管人,所以就会出现资金池,出现卷款跑路这些狗血的事件。
E. 中登、中证、中债登有啥区别
1、称呼不同:
(1)“中债登”是指“中央国债登记结算有限责任公司”,
(2)“中登”是指“中国证券登记结算有限责任公司”,
(3)“中证”是指“中证指数有限公司”。
2、具体职责不同:
(1)中债登是指定的中央债券存管机构,负责对在银行间债券市场发行和流通的国债、政策性金融债、一般金融债、次级债、中期票据、短期融资券、资产支持证券等券种进行登记与托管。
(2)中债登实际上是国债的总托管人,
(3)中证登承担了国债的分托管人的角色。
(5)期货私募托管人中登扩展阅读:
1、中央国债登记结算有限责任公司,成立于1996年,总部位于北京市西城区金融大街10号,是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构,是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易一级托管人。
2、中央国债登记结算有限责任公司是为全国债券市场提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构。
3、经过多年来的努力,中国债券信息网已逐步成为中国债券市场的专业化信息集散平台。该网站是发行人发布和披露相关信息的指定渠道以及市场参与者及时获取业务信息的重要途径。同时,公司还努力整合数据资源,使之转化为投资人所需的专业化投资分析产品,一个能够满足各类使用者需求的信息系统正在形成。
F. 私募基金托管银行资格要求有什么
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按照我国基金管理方面的法律规定,私募基金成立之时,必须确定基金托管人,通过基金托管的形式将投资者资金进行安全隔离,防止出现道德风险。通常商业银行是私募基金的托管机构,并且达到一定条件才能代理这项业务。那么私募基金托管银行资格包括什么?下面小编整理了相关知识,我们共同了解下。
一、私募基金是否必须托管?
基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金资产,监督基金管理人日常投资运作,基金托管人独立开设基金资产账户,依据管理人的指令进行清算和交割,保管基金资产,在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督,并收取一定的托管费。
私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
二、商业银行开办托管业务应当具备哪些条件?
(一)有负责托管业务的专门部门或机构;
(二)有充足的熟悉托管业务的专职人员;
(三)具备保管托管财产的条件;
(四)有营业需要的固定场所和软硬件设施;
(五)有完备的托管业务系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等;
(六)具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统;
(七)建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系,包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等;
(八)法律法规规定的其他条件。
三、基金托管人的主要职责有哪些?
(一)安全保管基金的全部资产;
(二)执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;
(三)监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;
(四)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;
(五)保存基金的会计帐册、记录15年以上;
(六)出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;
(七)基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。
由此可见,商业银行作为私募基金托管机构,责任重大,要定期对私募基金账户进行审查,确保投资者资金安全。也正是如此,我国对私募基金托管银行资格要求比较高,在硬件和软件上面都有一定要求。托管银行会和私募基金签署一份托管协议,并且收取一定的托管费。
延伸阅读:
最新私募基金备案规定
私募基金公司的组织形式有哪些
期货私募基金是什么?
G. 商品期货托管行是否需要一级清算资格
不太理解你说的商品期货 托管行是什么概念? 是指商品期货私募基金托管资格 还是只的期货结算银行资格