论证券违法行为

『壹』 请问证券违法行为的种类谢谢

证券违法行为的种类
1)虚假陈述是指任何单位和个人对证券发行，交易及其相关活动的事实，性质，前景，法律等事项作出不实，严重误导或者含有重大遗漏的，任何形式的虚假陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。
证券发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏的，有关人员故意提供虚假材料，伪证，变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券;证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员，或者证券业协会，证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。
2)内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获得内幕消息的其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。
证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者买出该证券，或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。
3)操纵市场是指利用手中掌握的资金，信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，编造并且传播影响证券交易的虚假信息，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当的利益或者转嫁风险，扰乱证券市场秩序的行为。
4)空买交易是指投资者在不持有钱款或债券的情形下，向金融机构或证券经营机构融资或融券，从事证券买入或买出。以期谋取私利的行为。
未经法定的机关核准或审批，擅自发行证券的，或者制造虚假的发行文件发行证券的，证券公司承销或者代理买卖未经批准或者审批擅自发行证券的;为客户买卖其帐户上未实有的证券或者融资为客户买入证券;
5)违规运作
非法开设证券交易所;挪用公款买卖证券;当日接受客户的委托或者自营买入证券又于当日将证券买出的等。

『贰』 证券市场有哪些常见的违法行为

根据我国《证券法》规定我国证券市场主要有以下四种证券欺诈行为即内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述。除此之外还有其他违规行为存在即擅自发行证券、为股票交易违规提供融资及透支交易、上市公司违规买卖本公司股票和上市公司擅自改变募股资金用途等。

『叁』 发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送什么处理

发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。

《证券法》第一百八十六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

(3)论证券违法行为扩展阅读

《中华人民共和国证券法》

第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

『肆』 以下那些行为违反证券相关法律法规

第一条违反证券法。从业人员不得接受全权委托，只能代理委托。

其他都是可行的，与相关法规不冲突。

『伍』 证券市场的违规行为有哪些

证券市场违法违规行为是指证券市场的参与者、管理者违反法律、法规、规章的规定，在从事证券的发行、交易、管理或者其他相关活动中，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益的行为。主要包括以下行为： (1)证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。 ①内幕交易。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 ②操纵市场。操纵证券市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。 ③欺诈客户。指证券公司，证券登记结算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。《证券法》第79条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 ④虚假陈述。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。 (2)其他违规行为。

『陆』 证券交易中有哪些违规行为如何进行有效监管

证券交易中有哪些违规行为？如何进行有效监管？这个可以直接进行监管的

『柒』 证券市场的三大违法活动

一、非法从事证券投资咨询业务。违法犯罪人员在未取得证券咨询从业资格的情况下，以互联网、电视、电话、报纸、杂志等为载体，以极具蛊惑力的语言，招揽会员，收取会费，非法提供证券投资咨询业务。他们一般声称其掌握内幕信息，预测股价准确性极高，只要加入会员或委托其炒股，保证收益达到相当水平。有的甚至通过注册相近名称、仿建、篡改其网页等方式冒充正规证券经营机构。目前，此类活动传播范围极广，城市、农村甚至包括大学校园等都有所波及。二、发布虚假研究报告，传播虚假信息。违法犯罪人员冒用证券公司等专业机构名义，编造虚假研究报告，捏造所谓“资产重组”、“价值低估”、“企业转型”等信息，诱骗投资者买卖股票，操纵股价，进而非法获利。此类行为往往通过互联网进行，多以论坛发帖等形式出现。三、非法从事证券经纪业务。违法犯罪人员在未获主管部门批准的情况下，通过冒充证券公司分支机构等方式，以各种优惠吸引投资者，提供所谓“开户”和“证券交易”服务，非法从事证券经纪业务。此类行为风险较大，曾经发生过数起不法分子携款潜逃的案件。

『捌』 各国证券犯罪的典型案例有哪些

这样的案例数不胜数...
美国：
证券交易委员会诉中国统一慈善协会案
证券交易委员会诉爱德华兹案
证券交易委员会诉电影公会公司案
杰夫公司诉证券交易委员会案
美国诉穆勒伦案 等

英国及欧盟：
白星航线有限公司案
霍华德史密斯有限公司诉艾姆珀石油有限公司案
史密斯新发行证券有限公司诉斯克瑞姆治奥

『玖』 中纪委点名海通证券违规行为，海通证券有哪些违规行为

2021年5月8日中国证券监督管理委员会(证监会)集中的信息发布几家证券公司的惩罚，包括海通证券、财新证券,华西证券和中山证券,因其投资银行业务和员工的违规行为,涉及验证发行者的不足和不足,内部控制的有效性。证券及期货事务监察委员会纪律监督组织中敦促中国证监会加强监管执法的同时，完善修订赞助企业管理方法，建立惩罚机制根据公众的信息焦点,明确每季度对公开投资银行信息的处罚，实现更高权力的监督和监管，促进保荐人归位负责。

4月6日，证监会网站对海通证券监管磋商办法作出决定，海通证券业有限公司。上海或挂牌的桩基改制过程中持续监督职责，未进行定期复核、现场检查等程序，如未按照会计工作规定谨慎检查、拜访客户不合理、形式化等。另外，作为被指控为互动娱乐有限公司的富豪，上海收购了上海宏网络科技有限公司，51%股权和49%股权在理财顾问的过程中，而不是借入组合。标的资产的上市公司关联方公司控制上市公司关联企业缴纳社会安全异常,如保持必要的职业谨慎和全面检查,上市公司的对外担保没有检查通过信确认和面试。