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证券法知识点总结

发布时间:2021-08-07 12:59:02

A. 证券法的基本原则有哪些

《证券法》的基本原则包括:
一、公开、公平、公正原则(又称三公原则);
二、当事人法律地位平等原则;
三、自愿、有偿、诚实信用原则;
四、守法原则;
五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则;
六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则;
七、统一监督管理证券市场的原则;
八、自律管理与监督管理结合的原则;
九、审计监督的原则法。

B. 论述证券法的基本原则

(一)保护投资者合法权益原则
投资者是证券市场的核心元素,投资者的资金是证券市场的源泉,是证券市场赖以生存和发展的基础,投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。
(二)公开、公平、公正原则
公开原则又称信息披露原则,其核心是实现证券市场信息的公开化,要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中,依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中华人民共和国证券法是为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过,自1999年7月1日起施行。

C. CPA证券法学习方法

跟你有同感
只能多做题 多花些时间吧!

D. 证券从业资格考试《证券基础知识》真考的考点是概念题比较多还是数字题比较多

总体讲,个人感觉,如果仅仅从通过考试角度去复习,并不是十分困难。如果能保证全日看书,基本上10日能够看一科,复习至少需要2遍以上,因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来,1个月内复习搞定2科问题不大,而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材,配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用,除此外,不必要搞太多的书和题目做,光做题目不一定能记住,因为很多题目都是平时没见过的。如果想找小的测试或者知识点练习的话,可以到证券考试之家 另外,还有中国证券业协会的网站,考试大纲或考试信息变动等一些公告要常常关注。
1、考试题目是抽题的,有运气的成分。
考试的一些知识点可能是比较平时没注意的,题目都是平时没怎么见过的,尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题,可能会发生对某一章有很多题,而有的章节没什么考题。比如:我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让,而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉,而且抽题中有很多,那恭喜你运气不错。
2、舍弃某些不易出题的知识点。
对于一些知识点,感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分,十分罗索,不好理解不好记,也不太好出题目,干脆不看。
3、计算题目处理。
前面说过,每科考试110分钟,完成180道题目,抛开20分的多选不谈,基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟,那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中,关于公司财务部分会出许多的计算题,我感觉大约有10道以上的计算题目,而且有的计算题目还不是一步能算出来的,如果不是极熟练可能会比较费时间。
4、购买法律单行本。
有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明,则最好对法规原文确认,建议购买一些完整的法规单行本,比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。
5、关于数字强记。
的确有时太多的数字容易弄乱,建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆,只是一种短暂性记忆,如1-3个月的时间,考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515,净资本简记为2512,看到这类题目立刻反映这些数字,比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的,现在才几天过去,基本都想不起来了。 祝你考试顺利。

E. 证券基础知识小问题

1.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在制定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理.

第一条的错误 不是券商存入。
证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 这个是02年的规定,三方存管后,不是券商存了,是客户自己存。
相关资料:第三方存管银行以投资者名义开立单独客户保证金账户,并与投资者指定的同名银行结算账户和客户证券交易资金台账建立一一对应关系。保证金进出只能通过银证转账方式完成,证券公司不再提供客户资金存取服务,取出的交易结算资金只能回到其指定的银行结算账户,实现了客户保证金的封闭运行。同时存管银行为证券公司开立客户保证金汇总账户(证券公司根据业务需要在存管银行支行开立客户保证金汇总分账户),用于集中存管保证金,该账户只得用于投资者取款、证券资金交收和支付佣金手续费等用途。

第三方存管模式下,证券公司只负责客户证券交易、股份管理和清算交收

2.我国((证券法))规定,严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金,客户证券账户下的证券资产,客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义专户管理.

正确的描述是:证券法P139
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。

错在你的断句,如果是说严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金和客户证券账户下的证券资产,这个是对的。
如果这个是断句在前面,严禁。。。客户交易结算资金,证券资产和交易资金存放在在商业银行,就不对了。因为证券资产是存放在登记结算公司的。不是存在银行里的

F. 如何学习证券法以及证券法相关知识点梳理

证券法是重点章节,必考综合题,这一章的分数应该在15-20分左右.

我也听了老师的讲课,真的没什么决窍,只能多看书,多做习题,看多几次,做多几次,自然就心中有数了.

G. 有关证券法的简答题

玉米又名(玉蜀黍)、大蜀黍、棒子、苞米、苞谷、玉菱、玉麦、六谷、芦黍和珍珠米等,属(禾本科玉米属)。全世界玉米播种面积仅次于(小麦、水稻)而居第三位。在我国玉米的播种面积很大,分布也很广,是我国北方和西南山区及其它旱谷地区人民的主要粮食之一。

中国的玉米产量居世界第( 2)位。

玉米喜温,种子发芽的最适温度为(25~30)℃。拔节期日均18℃以上。从抽雄到开花日均26~27℃。

灌浆和成熟需保持在(20~24)℃;低于16℃或高于25℃,淀粉酶活动受影响,导致子粒灌浆不良。

玉米为(短)日照作物,日照时数在12小时内,成熟提早。长日照则开花延迟,甚至不能结穗。

玉米在砂壤、壤土、粘土上均可生长。

玉米适宜的土壤pH为(5~8),以6.5~7.0最适。耐盐碱能力差,特别是(氯)离子对玉米为害大。
希望采纳

H. 证券从业资格考试必考知识点

证券从业资格考试必考的知识点有哪些证券从业资格考试必考的字典的话有很多通过证券的这种模式的话,能够更好地了解证券知识。

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