深圳证券交易所第五版交易系统接口规范

⑴ 大家有知道如何通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的吗

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⑵ 上海深圳证券交易所交易规则

上海证券交易所交易规则 1. 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。2 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。3证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证监会批准的其他方式。4证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。5设置交易大厅。会员可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。6会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得相应席位和交易权，成为本所交易参与人。交易参与人应当通过在本所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。7参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。8参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。 9下列证券可以在本所市场挂牌交易：股票；基金；债券；债券回购；权证；经证监会批准的其他交易品种。10交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，市场休市。11采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：00为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。12 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。13会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。 14会员通过其拥有的参与者交易业务单元和相关的报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至会员。15会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。16投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。 16 债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。17市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。18投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。19本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。20投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。21指定交易撤销后即可重新申办指定交易。22投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户。。23客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。24 客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。25除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及会员要求的其他内容。26客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。27 客户可以撤销委托的未成交部分。28 被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。29会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。30接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至 9：25、9：30至11：30 、13：00至15：00。 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。31会员应当按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。32接受会员的限价申报和市价申报。33根据市场需要，可接受下列方式的市价申报：最优五档即时成交剩余撤销申报；最优五档即时成交剩余转限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。34市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，本所另有规定的除外。35限价申报指令应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。36通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股每份或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出。37竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。38 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。39不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。40A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。41根据市场需要，本所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。42本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票和封闭式基金；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；交易所认定的其他情形。43买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。44买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（一）股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；(二)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 45 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(一)申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；(二)即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；(三)即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。46申报当日有效。每笔参与竞价交易的申报不能一次全部成交时，未成交的部分继续参加当日竞价，本规则另有规定的除外。47证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。48 集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。49 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。50 集合竞价时，成交价格的确定原则为：(一)可实现最大成交量的价格；(二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。集合竞价的所有交易以同一价格成交。51 连续竞价时，成交价格的确定原则为：(一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；(二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；(三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。52 按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。53 买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。55证券交易的清算交收业务，应当按照交易所指定的登记结算机构的规定办理，证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(一)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(二)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；(三)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(四)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；(五)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。56大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。57每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，本所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，本所公告证券名称、成交价和成交量等信息。58债券回购交易包括债券买断式回购交易和债券质押式回购交易等。59债券买断式回购交易是指债券持有人将债券卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易。 60债券回购交易的期限按日历时间计算。如到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。 61 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。62证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。63证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 65 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，本所终止其上市交易，并予以摘牌。66股票、封闭式基金交易出现异常波动的，本所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。67本所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照本所的要求提交书面报告。68证券停牌时，本所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情中无该证券的信息。69 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。70证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定，按照本所上市规则或其他有关规定执行。71 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，本所在权益登记日(B股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理，本所另有规定的除外。72除权(息)日证券买卖，按除权(息)参考价格作为计算涨跌幅度的基准。73每个交易日发布证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。74及时编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并予以发布。75本所市场产生的交易信息归本所所有。未经本所许可，任何机构和个人不得使用和传播。76每个交易日9：15至9：25开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。77 连续竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个买入申报价格和数量、实时最低五个卖出申报价格和数量。 78 首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价。 79即时行情通过通信系统传输至各会员，会员应在本所许可的范围内使用。80 根据市场发展需要，本所可以调整即时行情发布的方式和内容。81编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。82证券指数的编制遵循公开透明的原则。83证券指数设置和编制的具体方法由本所另行规定。84有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，本所公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：(一)日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票(基金)；（二)日价格振幅达到15%的前三只股票(基金)；(三)日换手率达到20%的前三只股票(基金)；收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。对应分类指数包括本所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。85股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，本所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：(一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；(二)ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的；(三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的；(四)本所或证监会认定属于异常波动的其他情形。异常波动指标自复牌之日起重新计算。86对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：(一)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；(二)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(三)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(四)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(五)大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；(六)频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；(七)巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格； (八)一段时期内进行大量且连续的交易；(九)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；(十)大量或者频繁进行高买低卖交易；(十一 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；(十二)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；(十三)本所认为需要重点监控的其他异常交易。87会员及其营业部、投资者应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。88 对情节严重的异常交易行为，可视情况采取下列措施：(一)口头或书面警示；(二)约见谈话；(三)要求相关投资者提交书面承诺；(四)限制相关证券账户交易；(五)报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；(六)上报证监会查处89 发生下列交易异常情况之一，导致部分或全部交易不能进行的，本所可以决定技术性停牌或临时停市：(一)不可抗力；(二)意外事件；(三)技术故障；(四)本所认定的其他异常情况。90 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数10%以上的交易异常情况，本所可以实行临时停市。91会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，相关会员应当记录有关情况，以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的，会员应当及时向本所报告。92会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，本所可以按有关规定，提供必要的交易数据。93 客户对交易有疑义的，会员应当协调处理。94 投资者买卖证券成交的，应当按规定向代其进行证券买卖的会员交纳佣金。95会员应当按规定向本所交纳会员费、交易经手费及其他费用。96证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。97会员违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处：(一)在会员范围内通报批评；(二)在证监会指定的媒体上公开谴责；(三)暂停或者限制交易；(四)取消交易资格；(五)取消会员资格。会员对前条(二)、(三)、(四)、(五)项处分有异议的，可以自接到处分通知之日起15日内向本所理事会申请复核。复核期间不停止相关处分的执行。 98交易型开放式指数基金、债券、债券回购、权证等品种的其他交易事项，另行规定。99本规则中所述时间，以交易主机的时间为准。100有关股票、基金交易异常波动的规定与本规则不一致的，按本规则执行。
深圳交易所交易细则大体相似

⑶ 上海证券交易所和深圳证券交易所提供的投资者互动平台有哪些要官方的，另外，有手机客户端吗

不提供交易平台，没有手机客户端。可以下载安装同花顺或者大智慧之类的交易平台。

⑷ 哪个网站可以提供上证和深圳股票交易所的数据接口

东方财富网 你网络搜索股票代码就会看到交易纪律，和该股的一切信息。

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⑸ 深圳证券交易所交易系统是哪家公司开发的

STSV5全称“深圳证券交易所第五代交易系统”，是深交所自主研发和建设的新一代交易系统。

深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

(5)深圳证券交易所第五版交易系统接口规范扩展阅读：

经过多年发展，深圳市场已形成了以深证成指、中小板指数、创业板指数、深证100指数和深证300指数五条指数为核心的指数体系。其中，深证成指、中小板指数和创业板指数还具有重要标尺职能，分别表征深圳全市场、中小板和创业板。

1、深证成指

深证成分股指数是深市整个市场的基准指数，选取的样本均为蓝筹股。未来将进行进一步的研究和完善，创建一个合理涵盖主板、中小板和创业板的市场基准指数，适应未来发展的需要。

2、深证100指数

在上交所规模指数体系中定位为“大盘股指数”，对应上交所50和上交所100的定位。深圳100指数是深圳市场重要的产品指数。相关指数产品已形成较大规模的规模和良好的品牌影响力，是深圳指数系列开发产品链的先驱。

3、深证300指数

在深交所的规模指数体系中，定位为“大中盘指数”，对应上证180和上证300。深证300具有代表性充分、产业结构均衡的优势，在未来很长一段时间内都将是深证指数产品发展的重要载体。

4、中小板指数

中小板指数是中小板市场的标尺指数。发行以来表现良好，充分体现了中小板的高增长，已成为多层次资本市场的代表性指标之一。中小板市场的总体定位是“为中小企业服务”，但个体规模差异日益显著，因此研究建立严格意义上的规模指标体系是必要的和可行的。

中小板市场规模及相关指数产品发展迅速，因此有必要及时制定样本数量较大的规模指数。

5、创业板指数

创业板指数是创业板市场的基准指数，新兴产业占60%，高新技术企业占90%以上，充分体现了创业板市场的特点。创业板组合投资需求强劲，有必要尽快推出创业板系列指数，形成中小板300和深证300的系列。

⑹ 深圳证券交易所创业板交易规则的规则目录

第一节交易场所
第二节交易席位
第三节交易品种
第四节交易时间
第五节交易主体 第一节交易单位、报价单位
第二节价格涨跌幅限制
第三节委托
第四节申报
第五节竞价与成交 第一节开盘与收盘
第二节挂牌、摘牌、停牌与复牌
第三节除权除息
第四节大宗交易 第一节交易信息管理权
第二节行情揭示
第三节股价指数
第四节公开信息制度 1.1为规范创业板市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》、《国务院关于设立创业板市场的决定》等国家有关法律法规的规定,制定本规则。
1.2深圳证券交易所 以下简称本所 创业板上市证券（以下简称证券）的交易,适用本规则。
本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
创业板上市债券和债券回购的交易规则,本所另行规定。
1.3创业板市场交易活动,遵循公开、公平、公正的原则。
1.4创业板市场采用无纸化的电脑集中竞价交易方式。 第一节交易场所
2.1.1创业板交易场所,由交易主机、交易席位及相关的通信系统组成。
2.1.2交易主机接受申报指令进行撮合,并将成交结果发送给会员。
第二节交易席位
2.2.1交易席位 以下简称席位 是会员在本所进行证券交易的通道。
2.2.2席位的交易品种和买卖权限由本所规定。
2.2.3每个席位应当具备至少一种通信备份手段,以保证交易的正常进行。
2.2.4会员在本所办理席位开通手续后,方能进行证券交易。
2.2.5经本所同意,席位可以在会员之间转让。
未经本所许可,禁止会员将席位以出租或承包等形式交由他人使用。
2.2.6本所可以根据市场需要设置创业板专用席位。
专用席位只能由持有人自用,不得用于代理其他投资者买卖证券。
专用席位持有人应当遵守本规则关于会员的规定。
第三节交易品种
2.3.1在创业板市场交易的证券品种包括：
（一）股票；
（二）投资基金?
（三）债券（含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等）；
（四）债券回购；
（五）经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准可在创业板市场交易的其他交易品种。
第四节交易时间
2.4.1创业板市场交易日为每周一至周五。
每交易日上午9?00至9?25为集合竞价时间；上午9?30至11?30,下午1?00至3?00为连续竞价时间。
遇国家法定假日及本所公告的休市时间,创业板市场休市。
本所认为必要时,经证监会批准,可以变更创业板市场交易时间。
2.4.2交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
第五节交易主体
2.5.1开立《深圳证券交易所证券帐户》的自然人、法人及证券投资基金,可以参与创业板市场交易。
2.5.2会员应当根据证监会批准的经营范围,在创业板市场从事证券代理买卖业务或证券自营买卖业务。
2.5.3投资者参与创业板市场交易,应当委托会员代理。
2.5.4本所可以依法限制投资者的证券交易及其范围。 第一节交易单位、报价单位
3.1.1创业板股票的交易单位为股,投资基金的交易单位为份。申报买入证券,数量应当为100股（份）或其整数倍。不足100股（份）的证券,可以一次性申报卖出。
3.1.2证券的报价单位为每股（份）价格。
每股（份）价格的最小变动单位为人民币0.01元。
第二节价格涨跌幅限制
3.2.1本所对证券实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为20%。涨跌幅的价格计算公式为：
涨跌幅限制价格= 1±涨跌幅比例 ×前一交易日收盘价。
计算结果四舍五入至人民币0.01元。
3.2.2证券上市首日不设涨跌幅限制。
3.2.3本所认为必要时,可以调整创业板全部、某类或某只证券的价格涨跌幅限制比例。
第三节委托
3.3.1会员代理投资者买卖证券,必须与投资者签订证券买卖代理协议。协议应当包括但不限于下列事项：
一 会员与投资者遵守本所业务规则的承诺；
二 会员应当在协议中向投资者提示证券买卖的各类风险,包括不同委托买卖方式的风险；
三 投资者表明会员已向其说明证券买卖的各类风险；
四 会员代理业务的范围和权限；
五 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
六 委托、交割的方式、时间、内容和要求；
七 投资者保证金及证券管理的有关事项；
八 交易费用及其他收费说明；
九 会员对投资者委托事项的保密责任；
十 投资者应当履行的交收责任；
十一 违约责任及免责条款；
十二 争议解决办法。
3.3.2投资者买卖证券,可以采取柜台委托方式,也可以采取电话委托、互联网上委托等自助委托方式。
3.3.3本所认为必要时,经证监会批准,可以实行其他交易方式。
3.3.4柜台委托应当填写委托单。
3.3.5提供自助委托的,会员应当与投资者签订自助委托协议。
3.3.6会员可以接受投资者的限价委托或市价委托,在经纪业务中不得接受全权委托。
限价委托是指投资者限定价格,要求会员以限价或低于限价买入证券、以限价或高于限价卖出证券的委托。
市价委托是指投资者不限定价格,要求会员以市场价格买卖证券的委托。
3.3.7投资者委托会员买卖证券,应当逐笔说明下列内容：
一 投资者证券帐户号码；
二 委托买卖证券的编码和简称；
三 限价委托或市价委托；
四 买卖方向；
五 委托数量；
六 委托价格（市价委托除外）；
七 本所及会员要求说明的其他内容。
3.3.8会员接受投资者委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出。
3.3.9投资者委托卖出的证券必须是其证券帐户上实有的证券。会员不得为投资者融券交易。
3.3.10投资者委托买入证券必须以其资金帐户上实有的资金支付。会员不得为投资者融资交易。
3.3.11会员及其工作人员不得私自买卖或者假借投资者名义买卖投资者帐户上的证券,或者为牟取佣金收入诱使投资者进行不必要的证券买卖。
3.3.12会员对委托记录应当按有关规定妥善保管。
3.3.13会员对投资者资金和证券的变动应当有详实的记录和凭证,按户分帐管理,不得挪用。
3.3.14对已撤销或失效的委托,会员确认后应当及时向投资者返还资金或证券
第四节申报
3.4.1本所只接受会员的限价申报。
3.4.2会员应当按接受投资者委托的时间顺序向本所申报。
3.4.3申报指令应当包括以下内容：席位号、合同序号、申报类别、投资者证券帐户号码、证券编码、申报价格、数量、买卖方向等,并按本所规定的格式传送。
本所认为必要时,可以对申报内容进行调整。
3.4.4每笔申报的数量不得超过100万股（份）。
3.4.5超过涨跌幅限制的申报为无效申报,本所按自动撤销处理。
3.4.6申报当日有效。申报不能一次全部成交的,未成交部分继续参加当日竞价。
3.4.7没有成交的申报或没有全部成交的申报的未成交部分,可以一次性撤销。
第五节竞价与成交
3.5.1集中交易采用电脑自动竞价,按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
成交时价格优先的原则是指：较高价格买进的申报优先于较低价格买进的申报,较低价格卖出的申报优先于较高价格卖出的申报。
成交时时间优先的原则是指：同一方向申报价格相同,先申报者优先于后申报者。先后顺序按本所电脑交易主机接受申报的时间确定。
3.5.2竞价分为集合竞价和连续竞价两种。
集合竞价是指：对一段时间内所接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指：对所接受的买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
3.5.3证券在上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元。
证券在非上市首日集合竞价与连续竞价的有效竞价范围为涨跌幅限制的价格范围。
3.5.4超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出,参加买卖竞价。
3.5.5集合竞价确定成交价格的规则依次是：
一 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；
二 如果有两个以上价位满足前项条件,则选取符合下列条件之一的价位：
1 高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；
2 与该价位相同的一方 买方或卖方 的申报全部成交。
三 如果有两个以上价位满足前项条件,则选取距前一交易日收盘价最近的价位。
集合竞价所有成交以同一价格成交。
3.5.6证券在上市首日集合竞价期间没有产生成交的,按下列办法调整有效竞价范围：
（一）有效竞价范围内的最高叫买价高于发行价的,以最高叫买价为基准调整有效竞价范围。
（二）有效竞价范围内的最低叫卖价低于发行价的,以最低叫卖价为基准调整有效竞价范围。
3.5.7集合竞价没有成交或没有全部成交的申报,自动进入连续竞价。
3.5.8连续竞价期间,按以下规则确定成交价格：
（一）买入申报价格高于或等于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。
（二）卖出申报价格低于或等于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
3.5.9本所通过通信系统将成交回报即时发送至各会员,但成交结果以本所结算数据为准。
3.5.10本所成交回报信息包括以下内容：席位代号、合同序号、投资者证券帐户号码、证券编码、成交数量、成交价格、买卖方向及成交时间等。
以上内容,本所可视需要增减。
3.5.11按照本规则进行的证券交易,经交易主机确认,买卖即告成立,其交易结果不得改变。
3.5.12会员应当在成交后的第一个交易日开市前为投资者完成结算交收手续,并在营业时间内为投资者提供查询服务。
3.5.13违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,经证监会批准,本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。
3.5.14本所认为必要时,有权调整某只或某类证券的竞价方式。 第一节开盘与收盘
4.1.1每个交易日开市后,每只证券的第一笔成交价为该证券的开盘价。
4.1.2每个交易日闭市前,每只证券当日有成交的最后一分钟内所有成交价格以成交量加权的平均价为该证券的收盘价。
当日无成交的,以前一交易日收盘价为该交易日的收盘价。
第二节挂牌、摘牌、停牌与复牌
4.2.1证券上市,本所对其实施挂牌,上市首日证券行情显示的前一交易日收盘价为其发行价。
4.2.2证券上市期届满,或者本所根据有关法律、法规规定或证监会的决定暂停或终止某只证券上市,本所对该证券实施摘牌。
4.2.3本所根据中国证监会和本所业务规则的规定,对上市证券实施停牌或复牌。
4.2.4证券停牌时,本所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后,本所发布的行情中不包括该证券的信息。
4.2.5停牌证券在当日复牌的,停牌期间可以继续申报或撤销申报；该证券复牌时,本所对复牌前接收的所有申报进行集合竞价。
4.2.6证券挂牌、摘牌、停牌、复牌,本所予以公告。
第三节除权除息
4.3.1上市证券发生权益分派、配股等情况,本所根据证券发行人的申请在股权登记日的次一交易日对该证券作除权除息处理。
4.3.2除权 息 参考价计算公式为：除权 息 参考价=? 前一交易日收盘价-现金红利 ×除权前总股本+认购价格×新增股本?÷ 除权后总股本 。
证券发行人认为调整前款计算公式有利于保护投资人合法权益的,可以向本所提出申请并说明理由。本所采纳的,证券发行人应当在指定信息披露媒体上公告并说明理由。
4.3.3本所在除权 息 日开市前将该证券的前一交易日收盘价修改为该证券的除权 息 参考价。
第四节大宗交易
4.4.1本所可以根据市场需要开设创业板大宗交易。
创业板大宗交易的交易规则本所另行规定。 第一节交易信息管理权
5.1.1创业板市场产生的证券交易信息,由本所统一管理和发布。
未经本所许可,任何机构和个人不得以营利为目的擅自使用和传播。
5.1.2即时行情信息发布后超过15分钟的,本所视为公共信息。
第二节行情揭示
5.2.1本所每交易日发布创业板即时行情。
创业板即时行情发布内容为：证券代码、证券简称、前一交易日收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、即时最高买入申报价、即时最低卖出申报价、围绕最近一次成交价上下三个申报价位的所有买卖量等。
5.2.2会员应当在营业场所独立揭示创业板行情。
5.2.3每交易日上午开盘集合竞价期间,自确定开盘价前十分钟起,每分钟揭示一次可能开盘价。
可能开盘价是指对截止揭示时所有申报按照集合竞价规则形成的价格。
5.2.4证券交易即时行情通过通信系统传送至各会员,会员必须在营业场所单独揭示。
5.2.5本所根据市场需要,可调整证券即时行情发布的方式和内容。
5.2.6本所编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。
第三节股价指数
5.3.1本所编制创业板指数以反映创业板股票总体价格或某类证券价格变动和走势,随即时行情一起发布。
5.3.2指数采用派氏加权法计算,具体公式为：
当日即时指数=前一交易日收盘指数× 当日即时指数证券总市值/经调整前一交易日指数证券收市总市值
5.3.3本所根据市场情况,可对创业板指数设置和编制方法进行调整。
第四节公开信息制度
5.4.1本所对创业板股票交易实行公开信息制度,即对每日涨跌幅比例超过10%的前5只证券,公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；如果涨幅（或跌幅）出现相同,则依次按成交量和成交金额选取证券。证券投资基金专用席位除外。 6.1发生下列交易异常情况之一,导致创业板市场部分或全部交易不能进行的的,本所可以决定临时停市或停牌：
一 不可抗力；
二 意外事故；
三 技术故障；
四 非本所所能控制的其他异常情况。
6.2出现无法进行买卖申报的交易席位数量超过本所已开通席位总数的10%以上,或者中断行情传输的用户数量超过本所行情用户总数的10%以上的交易异常情况的,本所实行临时停市。
6.3本所认为可能发生第6.1条、第6.2条规定的交易异常情况,并严重影响交易正常进行的,可以决定临时停市或停牌。
6.4创业板指数在交易日上午10：45、下午2：15之前较前一交易日收盘指数下跌幅度达到10%,创业板临时停市30分钟。
前款临时停市措施一个交易日内只执行一次。
6.5创业板指数较前一交易日收盘指数下跌幅度达到15%,创业板当日停市。
6.6本所对因交易异常情况导致的创业板停市或停牌予以公告,并及时报告证监会。
6.7当日停市或停牌原因消除后,本所可以决定恢复交易。
除本所认定的特殊情况之外,恢复交易前交易主机已经接收的申报有效,本所在恢复交易时进行集合竞价。
6.8因交易异常情况及本所采取的应对措施造成的损失,本所不承担责任。 7.1会员之间、会员与投资者之间发生交易纠纷,相关会员应当记录有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,会员应当及时向本所报告。
7.2会员之间、会员与投资者之间发生交易纠纷,本所可以按有关规定,提供必要的交易数据。 8.1会员代理投资者买卖证券成交的,应当按规定向投资者收取佣金。
8.2投资者委托会员买卖证券成交的,应当按与会员的约定交纳佣金。
8.3会员自营或代理投资者买卖创业板上市证券,应当按规定向本所交纳交易经手费及其他相关费用。 9.1会员违反本规则的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处：
一 罚款；
二 会员范围内通报批评；
三 在证监会指定报刊公开批评；
四 警告；
五 限制交易；
六 暂停证券自营业务或证券代理买卖业务；
七 取消会籍。
9.2会员对第9.1条（四）、（五）、（六）、（七）项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。 10.1释义：
一 创业板,是指本所设立的创业板证券集中交易市场。
二 上市,是指证券在创业板市场挂牌交易。
三 《深圳证券交易所证券帐户》,是指投资者在本所证券登记结算机构开立的A股证券帐户卡。
四 委托,是指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为。
五 申报,是指会员向本所电脑交易主机发送证券买卖指令的行为。
（六）停市,是指创业板市场所有证券暂停交易。
10.2本规则第5.2.3条、第6.4条、第6.5条规定待本所完成有关技术准备工作后实施,实施时间本所另行通知。
10.3本规则经本所理事会通过,报证监会批准后生效。修改时亦同。
10.4本规则由本所负责解释。
10.5本规则自2000年月日起施行。