基金管理人的职能包括

A. 基金管理人、基金托管人的职责是什么

【基金管理人的职责】
基金管理人的职责主要有以下几个方面：依据《证券投资基金管理暂行办法
》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：
1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；
2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益；
3. 保存基金的会计账册、记录15年以上；
4. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；
5. 计算并公告
基金资产净值
及每一基金单位资产净值；
6. 基金契约规定的其他职责。
另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：
1. 依据基金契约，决定基金收益分配方案。
2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。
3. 办理与基金有关的信息披露事宜。
4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。

B. 请解释一下基金管理人和基金托管人，两者的职责是什么

基金管理人，是指凭借专门的知识和经验，运用所管理的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。我国《证券投资基金暂行管理办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时足额地向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，并及时公告基金财务报告；计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。
基金托管人，是指保管基金资产的机构。一般来说，基金托管的职责包括：安全保管全部基金资产；执行基金管理人的投资指令；监督基金管理人的投资运作，如果发现基金管理人有违规行为，有权向证券主管机关报告，并督促基金管理人予以改正；对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色，目前在国内有资格担任基金托管人的只有５家商业银行：中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

C. 请问基金管理人的基本职责有哪些

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度、半年度和年度报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

D. 基金托管人的职责包括

我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

E. 基金管理人的设立程序及职责有哪些

一、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
二、私募基金管理人的条件
1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；
2. 规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；

（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；

（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；

（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。

3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；

4. 规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介；

5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同另有约定的除外。

6. 规定非公开募集基金管理人达到规定条件的，经监管机构核准，可以从事公募集金管理业务。

三、设立手续
注册私募基金公司条件：
1、注册资本1千万
2、2个高管人员身份证和学历证书(大专以上)
3、需要三本私募从业证书
4、法人需大专以上
5、营业执照 税务 组织机构代码 (副本)原件 公章章程高管身份证复印件 扫描件 学历本科 简历 座机 手机号
6、关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
7、律师事务所出具的法律意见书；
8、基金业协会规定的其他文件。
整套流程大约30-40日左右。(备注：成立公司，申请私募基金备案)
设立私募基金公司的详细流程:
1、填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
2、递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3、领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企 业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
5、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

四、法律依据
《证券投资基金法》
第八十九条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第九十四条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投资基金募集行为管理办法》
第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
第七条私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第八条私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

F. 基金管理人和基金托管人，两者的职责是什么

基金管理人，是指凭借专门的知识和经验，运用所管理的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。我国《证券投资基金暂行管理办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时足额地向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，并及时公告基金财务报告；计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。
基金托管人，是指保管基金资产的机构。一般来说，基金托管的职责包括：安全保管全部基金资产；执行基金管理人的投资指令；监督基金管理人的投资运作，如果发现基金管理人有违规行为，有权向证券主管机关报告，并督促基金管理人予以改正；对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色，目前在国内有资格担任基金托管人的只有5家商业银行：中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

G. 私募基金管理人的职责与责任有哪些

私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。
1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的会计账册、记录15年以上；4、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；6、召集基金份额持有人大会；7、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；8、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责及基金契约规定的其他职责。