㈠ 一人可同时担任多家私募基金风控人员吗
一个人是不可以同时担任多家私募基金风控人员的。
风控就是“风险控制”,总公司有风控总监,属于公司高管职位,其任职要报中国证监会批准。风控总监下面有具体的风控员,职责是监控客户端交易风险,防止客户出现穿仓甚至爆仓等问题。
每个项目的结果都由风控进行把握,一人可同时担任多家私募基金风控人员会导致风控会知道很多项目的情况,一旦泄密,问题很严重。及时在同一公司内部,各个部门都有相应的防火墙制度,更不用说是不同的公司了。
㈡ 私募 法定代表人能做风控负责人吗
风控不得从事投资相关业务,其他暂无明确规定,我的理解是法人不是投资经理应该就可以,另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合规风控负责人的。
㈢ 基金公司风控总监能在其它公司做监事吗
这个不可以,基金公司的风控总监只能负责本公司的风险控制。
㈣ 法定代表人能做风控负责人吗
一、私募:(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言,私募是指向小规模数量合格投资者(Accredited Investor)(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。
二、私募风险:私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的,有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。
三、私募风控:是为了控制私募基金上述风险的。
四、从私募风控的设立初衷看:私募法定代表人是不能做风控负责人的
㈤ 已经是一家基金公司的法人了,还能担任另一家基金公司风控经理吗
一家基金公司的法人可以同时担任另一家基金的公司风控经理。
㈥ 因为要基金管理人备案 老板让我挂名风控负责人 怎么办
风控相对于法人代表承担的风险小很多。
㈦ 基金管理人风控负责人可以是律师吗
登记的风控负责人需要有风控经验。
㈧ 私募基金管理人经营管理层是否能够兼职
你想想说的是哪方面?
第一。私募牌照是无法兼用的
第二:私募牌照的人员无法其他公司兼用
第三,你要说人员兼职。这谁能管你?
㈨ 股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的
协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;
识别和评估与公司经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查,识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;督导公司对合规风险采取必要的控制措施,并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查,出具合规审查意见,并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求;
组织合规检查,出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书,并跟踪整改的落实情况,对整改情况出具验收报告。
组织合规培训,包括新员工的合规培训,以及在职员工的持续合规培训;对公司员工开展合规文化教育工作,进行合规文化建设,推行主动合规、合规创造价值的合规理念,提高员工的合规意识;
持续关注法律、法规和监管政策的最新发展,正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神,准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响,为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;
负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;
组织实施反洗钱制度;
实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;
负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况,并对违规行为进行查处;
完成合规总监交办的其他事宜。