第四章债券投资组管理

『壹』 证券与投资的目录

第一章 证券与投资概述
第一节 投资概述
第二节 证券与投资机会
第三节 资产配置
第四节 投资规划过程
第二章 证券投资收益与计量
第一节 证券投资收益
第二节 证券投资收益计量
第三章 证券发行市场
第一节 证券发行市场概述
第二节 股票的公开发行与承销
第三节 债券的公开发行与承销
第四章 证券流通市场
第一节 证券交易所
第二节 创业板市场
第三节 场外交易市场
第四节 股票价格指数
第五章 投资组合管理
第一节 证券投资风险
第二节 投资组合的选择与优化方法
第三节 无风险借人和贷出
第六章 资本市场均衡理论
第一节 资本资产定价理论
第二节 因素模型与套利定价理论
第三节 市场有效性
第七章 权益证券投资管理（一）
第一节 股票内在价值分析
第二节 宏观经济因素分析
第三节 行业分析
第四节 公司分析
第八章 权益证券投资管理（二）
第一节 技术分析概述
第二节 技术分析的主要理论
第三节 技术分析的主要指标
第四节 中国证券交易分析软件常用指标
第九章 固定收益证券投资管理
第一节 固定收益证券的估值模型
第二节 债券收益的衡量
第三节 债券投资风险与信用评级
第四节 利率的期限结构
第五节 利率风险的衡量
第六节 债券投资的组合管理
第十章 衍生金融工具与风险管理
第一节 期货
第二节 期权
第三节 互换
第四节 其他衍生工具
第十一章 证券投资基金与组合管理
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金运作与管理
第三节 投资基金的收益、估值、费用及分配
第四节 投资组合管理绩效评估方法
参考文献

『贰』 公司理财的目录

第一章 绪论
第一节 公司经营与公司理财
第二节 公司理财活动
第三节 公司理财目标
第四节 公司理财与环境
第二章 公司理财基础
第一节 资金时间价值
第二节 风险与收益
第三节 利率与通货膨胀
第三章 公司财务报表
第一节 资产负债表
第二节 损益表
第三节 现金流量表
第四节 财务报表分析
第四章 资产管理
第一节 流动资产管理概述
第二节 现金管理
第三节 应收账款管理
第四节 存货管理
第五节 固定资产管理
第五章 债务资金筹集
第一节 短期债务筹资
第二节 长期债务资金筹集
第六章 股权资金筹集
第一节 资本金
第二节 普通股筹资
第三节 优先股筹资
第四节 留存收益筹资
第五节 股票的发行与上市
第六节 筹集风险资金
第七章 资本成本
第一节 个别资本成本
第二节 综合资本成本与边际资本成本
第三节 公司风险与杠杆
第四节 资本结构
第八章 项目投资管理
第一节 投资项目评价的基本方法
第二节 投资项目评价方法的运用
第三节 投资项目的风险分析
第九章 证券投资管理
第一节 债券投资管理
第二节 股票投资管理
第三节 投资组合
第十章 公司财务规划
第一节 财务战略与公司价值
第二节 公司利润规划
第三节 全面预算
第四节 财务规划案例
第十一章 财务控制体系
第一节 财务控制体系
第二节 成本管理
第三节 业绩评价
第十二章 公司盈余管理
第一节 公司利润及其分配管理
第二节 股利分配政策
第三节 股利分配
第十三章 资产重组与并购
第一节 财务失败与资产重组
第二节 兼并与收购
第十四章 跨国公司财务
第一节 外汇风险管理
第二节 WTO对公司财务的影响
第三节 跨国投资与国际筹资
第十五章 集团财务管理
第一节 企业集团及其财务管理的基本特征
第二节 企业集团内部控制模式
第三节 企业集团财务管理方法
第四节 企业集团业绩考评
第十六章 集团资金控制理论
第一节 集团资金控制理论的发展
第二节 集团资金的集成化管理
第三节 集团资金全额集中管理

『叁』 债券投资基础的目录

第一章债券投资概述
第一节债券投资目的
第二节债券投资的基本原理和基本方法
第三节债券市场投资工具的创新和发展
第二章债券的估值与定价分析
第一节货币的时间价值
第二节债券收益率的计算
第三节利率的期限结构
第四节债券价格的波动性
第五节债券发行价格的预测
第三章债券投资市场分析
第一节宏观经济形势分析
第二节宏观经济政策分析
第三节债券巾场供求分析
第四章债券投资品种分析
第一节债券投资品种简介
第二节可转换债券
第三节发行人选择权债券和投资人选择权债券
第五章债券投资与风险管理
第一节债券投资风险及种类
第二节债券风险管理方法
第三节债券的套期保值技术
第六章债券投资组合管理
第一节债券投资组合管理的步骤
第二节债券组合投资策略——市场指数基准
第三节债券组合投资策略——客户负债基准
第七章债券投资绩效评估
第一节债券投资绩效评估的意义和内容
第二节债券投资绩效衡量
第三节债券投资绩效评估
后记
……

『肆』 投资银行学这门课一共有多少章节

这门课一共有12个章节。包括：第一章投资银行学概论,第二章投资银行的组织结构与经营模式,第三章股票发行与承销,第四章债券的发行与承销,第五章证券经纪与交易,第六章企业兼并与收购,第七章投资咨询与资产管理,第八章财务顾问与项目融资,第九章基金与基金管理,第十章金融创新与资产证券化,第十一章私募股权投资与风险投资,第十二章投资银行的监管与风险管理,。

『伍』 2016年5月证券从业资格证券投资顾问胜任能力考试考哪些内容

同学你好，很高兴为您解答！
证券业从业人员资格考试将于2016年5月21日至22日和5月28日分别举办，考试内容包括“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。专项业务类资格考试范围参见《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》。祝你好运~

『陆』 商业银行次级债券发行管理办法的第四章　登记、托管与兑付

第二十五条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为次级债券的登记、托管机构。
第二十六条发行期结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权。在债权确认完成后，中央结算公司应及时完成债权登记工作。
第二十七条发行人应向中央结算公司缴付登记托管费。
第二十八条发行人应于次级债券还本或付息日前10个工作日，通过中国人民银行指定的新闻媒体向投资者公布次级债券兑付公告。
第二十九条次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入中央结算公司指定的账户。
第三十条发行人应向中央结算公司支付兑付手续费。

『柒』 债券组合管理的积极管理

积极管理策略是积极交易证券组合试图得到附加收益的一种策略。需要预测未来的利率走向，然后选择债券和决定市场的时机，或者识别错定价格的债券。主要包括如下策略：
1、应变免疫：是证券组合管理人员通过积极管理策略免疫证券组合以确保得到他们可以接受的最小目标利率（也称安全净收益）。如果证券组合的收益下跌到安全净收益这一点，证券组合管理人员就要免疫该证券组合并锁定安全净收益。免疫收益与安全净收益之差称为安全缓冲。
2、横向水平分析：使用实现复收益估计在某个投资横向水平上的业绩。投资收益由息票收入、利息上的利息和资本盈余提供。资本盈余又可分为时间效应和收益变化效应两部分。
3、债券换值：是证券组合管理人员通过辨别市场中的债券是否被暂时错误定价，然后购买和出售同等数量的类似债券以增加债券的组合收益。通常有：
（1）替代换值：指两种债券在等级、到期期限、息票利息付款等方面都相同，仅在特点时间由于市场不均衡、两种债券价格不同，因此到期收益不同。应出售较低收益债券、同时购买较高收益债券。
（2）市场间差额换值：是利用债券市场的不同部门间的收益差额的预期变化进行换值。
（3）获得纯收益换值：出售较低息票率或较低到期收益或两者兼备的债券而购买相对高的债券一获得较高收益。
（4）利率预测换值：根据对利率的预测进行换值

『捌』 证券投资基金 重点

证券投资基金科目考试大纲

目的与要求
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章 基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

第三章 基金的募集、交易与登记
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。
掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章 基金托管人
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章 基金的市场营销
了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。
了解基金产品的设计与定价。
了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。
了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。
熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。
了解基金销售业务信息管理的内容。
熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章 基金的估值、费用与会计核算
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。

第八章 基金利润分配与税收
熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。

第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。

第十一章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。
熟悉资本资产定价模型的应用效果。
熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。
掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。
了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。

第十二章 资产配置管理
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。

第十三章 股票投资组合管理
了解股票投资组合的目的。
熟悉股票投资组合管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。
了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章 债券投资组合管理
了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。
了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。

第十五章 基金绩效衡量
了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。
熟悉基金净值收益率的几种计算方法。
了解基金绩效收益率的衡量。
熟悉风险调整绩效衡量的方法。
了解择时能力衡量的方法。
熟悉绩效贡献的分析方法。

『玖』 有谁能提供下证券从业资格考试的《证券投资基金》的大纲

可参考 中国证券业协会网站 - 首页 - 考试平台 - 考试信息 - 证券业从业人员资格考试大纲（2008年）

含5门考试大纲。
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第五部分 证券投资基金

目的与要求

本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章 证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章 证券投资基金的类型

了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

第三章 基金的募集、交易与登记

了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；掌握LOF份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

第四章 基金管理人

熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。

了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。

了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。

掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章 基金托管人

熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。

了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章 基金的市场营销

了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

了解基金的销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。

了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。

熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。了解基金销售的适用性。

了解基金销售信息管理的内容。

熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章 基金的估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。

掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。

第八章 基金利润分配与税收

熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。

第九章 基金的信息披露

了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类。

了解我国基金信息披露制度体系。

熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。

了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。

掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。

第十章 基金监管

了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金监管的法规体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金销售机构的监管；了解对注册登记机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理，了解相关的监管手段。

第十一章 证券组合管理理论

熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、方法、步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。

熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用及有效性。

熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。

了解行为金融理论的背景、理论模型及其应用。

第十二章 资产配置管理

熟悉资产配置的含义；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置主要考虑因素；熟悉资产配置的基本步骤。

了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。

了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性资产配置之间的异同。

第十三章 股票投资组合管理

了解股票投资组合的目的。

熟悉股票投资组合管理基本策略。

熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。

了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。

了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章 债券投资组合管理

了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。

了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。

了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。

第十五章 基金绩效衡量

了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。

熟悉基金净值收益率的几种计算方法。

了解基金绩效收益率的衡量。

熟悉风险调整绩效衡量的方法。

了解择时能力衡量的方法。

熟悉绩效贡献的分析方法。

『拾』 商业银行柜台记账式国债交易管理办法的第四章　债券托管与兑付

第二十七条中央结算公司应为承办银行开立债券自营账户和代理总账户，分账记载承办银行自有债券和其托管客户拥有的债券。中央结算公司对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十八条承办银行应为投资人开立债券托管账户，用于记载投资人拥有的债券。经过中央结算公司核查后，承办银行所记载的二级托管账户余额为投资人拥有的债券数额。承办银行应对二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十九条承办银行和中央结算公司可收取与债券托管业务相关的服务费用。
第三十条承办银行应严格区分自有债券和投资人托管的债券，不得挪用投资人的债券。
第三十一条投资人可在承办银行之间办理债券转托管。
第三十二条发行人应于债券付息日或到期日前不少于一个工作日将债券兑付利息或本金划至中央结算公司指定的资金账户；中央结算公司收到上述款项后应提前一个工作日向承办银行划付；承办银行应于付息日或兑付日一次足额将该资金划入投资人的资金账户。