债券存续档案管理报告

⑴ 什么是债券存续期

存续期是描述现金支付流(如债券、抵押贷款)的主要时间特征方面优于到期期限的概念。

存续期是债券价格对利率变动敏感度的指标，亦可视为投资人收回其债券投资的资金所需时间的一个指标。 存续期越长，债券价格对利率的变动越敏感。

存续期与债券的年期(maturity)是不同的概念，年期一定程度上亦反映债券对利率风险的敏感度，在其他条件相同的情况下，年期越长，价格对利率的变 动越敏感。

但由于债券价格对利率风险的敏感度同时受票面利率、付息的频率及年期这些因素所影响，单是年期并不是债券对利率风险敏感度的好指标。

有了这一概念，各种债券和债券组合对利率风险的敏感度便有了一个简单的、可直接相比较的衡量标准。

(1)债券存续档案管理报告扩展阅读

附息债券：在债券存续期内，对持有人（投资人）定期支付利息（通常每半年或每年支付一次），按照计息的方式不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，被称为缓息债券。

息票累积债券：债券持有人(投资人)必须在债券到期时一次性获得本息，存续期没有利息支付。

⑵ 财务档案管理制度怎么写

我是搞管理滴，不懂您们公司的一些工作性质！推荐您一份，自己结合贵公司实际修改一下：
一：会计
1、负责本单位的财务核算和财务管理，认真执行《会计法》和财务会计制度，结合单位实际，制定完善有关财务管理办法和财务核算办法。
2、强化会计基础工作，建立健全原始记录，推进单位财务管理工作制度化、规范化。
3、严格执行国家的收费标准和支出政策，加强资金管理，按国家有关规定及时、足额上缴国家税金和其他财政收入。
4、认真审核原始凭证，对违反规定的单据予以退回，并加盖“不予入帐”印戳。
5、认真检查由出纳人员填制的收付记帐凭证，审核所附原始凭证的内容、金额及张数是否与记帐凭证记录相符，会计科目使用是否正确，日期、编号、摘要等是否填写齐全、清除，是否加盖出纳人员私章。
6、根据审核无误的会计凭证登记明细帐、总帐及相关备查帐薄，进行总分类及明细分类核算。
7、根据核对无误的会计帐簿记录和其他有关会计资料编制会计报表，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚、编制及时。
8、负责对出纳人员领购、缴销和日常使用的票证实施监管。
9、加强国有资产的监管，定期或不定期对出纳人员所管理的现金、银行存款、有价证券进行帐实核对，实地盘点，发现问题，及时处理。
10、认真分析本单位的财务状况，检查预算的执行情况，考核资金的使用效果，向本单位领导提供真实、快捷、完整的会计信息和财务决策依据，并提出加强财务管理的合理化建议。
11、负责指导、培训出纳人员的会计业务知识。
12、严格按照国家会计制度的规定，妥善保管会计凭证、帐簿、报表和其他会计资料，并按《会计档案管理办法》的规定，将会计资料整理后于次年三月底前交被代理单位保管和存档。
13、办理单位领导和上级业务部门交办的其他事项。
二：出纳
1、严格按照国家财务管理制度和本单位财务管理办法，负责本单位日常收支管理工作，并根据单位内部管理需要，建立登记有关辅助台帐，协助会计加强单位内部财务管理工作。
2、负责对本单位现金、银行存款、有价证券妥善保管。对现金日记帐及银行存款日记帐须日清月结，做到帐实相符。
3、负责办理收款票证的领购、日常管理及缴销工作。
4、根据批准的文件和标准，编制工资花名册，按照规定经审核批准后发放。
5、负责原始凭证的初审工作，对不合规定的收支凭证拒绝受理。并根据审核无误的收付单据，按会计基础工作规范的要求，填制记帐凭证。
6、每月按规定的时间向单位会计报帐，填制已编记帐凭证的科目汇总表和“会计、出纳单据接报单”，双方签字认可，明确责任界限。
7、在单位会计的指导下，按有关要求填写纳税申报表，及时申报纳税。
8、参加部门组织的学习会议等活动，完成单位领导及会计交办的其他工作。

⑶ 债券存续期内跟踪评级报告什么时间出具

一般情况下，定期跟踪评级期间为一年左右；特殊情况下，如企业信用状况发生重大变化，需马上更新评级。

⑷ 证券公司的档案室管理制度

第一条、 总则
本制度的档案指项目部日常工作中发生的重要书面文件、音像资料，包括国家政府部门重要文件、工程技术档案、财务档案、法律文书、各种文书档案及其他专门档案。项目部对档案实行集中管理。
第二条：档案分类
文书类档案、政府部门各类文件、公司对外对内各类正式发文、法律公文、项目文件、工程技术类、开发档案、预算合同档案、工程档案、财务类档案、合同类档案、各类上岗证照。
第三条：归档工作流程
1、档案工作分为八个环节：收集、整理、签定、保管、编目、检索、统计、利用。各部门以工程项目为单位，按档案分类要求在第一时间将文件、证照原件整理后，负责移交至项目部档案室归档。
2、各部门按要求建立档案，做好档案登记目录，经部门负责人审核后及时交送项目部综合档案室备查，并依据要求将档案原件移交公司综合档案室，如部门确需要留存原件，应与公司综合档案室办理档案借阅手续。
第四条：归档要求
一、 归档文件必须完整齐全。
二、 归档文件不能用铅笔、圆珠笔、彩笔和蓝色复印纸书写，热敏纸类的传真件、复印件不能归档。
三、 音像档案要求：磁带、录像带、光盘要原版，计算机软盘、光盘要可运行，照片、底片要求清晰完整，并附有说明文字材料，包括原件、时间、人物、背景、摄影者五要素，装入照片档案盒。
四、 档案号以一案一号为原则，遇有档案件叙述数事或一案归入多类者应先确定其主要类别，再编列档案号。
五、 档案号应自左而右编列，右方装订的档案，应将档号填写于案件首页的左上角，左方装订者则填写于右上角。
六、 归档文件，应依目次号顺序以活页方式装订于相关类别的档夹内，并视实际需要使用“见出纸”注明目次号码，以便翻阅。
七、 档案夹的背脊应标明档案夹内所含案件的分类编号及名称，以便查档。
第五条：文件整理
一、 文件点收
文件结案移送归档时，根据如下原则点收：
1、 检查文件的文本及附件是否完整，如有欠缺，应立即追查归入。
2、 文件如经过抽查，应有管理部门主管的签认。
3、 文件的处理手续必须完备，如有遗漏，应立即退回经办部门补办。
4、 与本案无关的文件或不应随案归档的文件，应立即退经办部门。
5、 有价证券或其他贵重物品，应退回经办部门，经办部门送指定保管部门签收后，将文件归档处理。
二、文件如有皱褶、破损、参差不齐等情形，应先补整、裁切、折叠，使其整齐划一。

⑸ 如何写整理档案的文书报告

2008年度文书档案整理报告
2008年文书档案根据文件的重要性程度，分为永久卷，长期卷，短期卷，共计35卷，其中永久8卷，长期10卷，短期17卷。
公司重大人事调整、股东会、董事会和经理办公会议记录，重大决议、经营方案、规划等列为永久卷范围；上级文件、年度总结、计划等列为长期卷；一般性会议通知、文件、汇报材料等列为短期卷。现已按永久卷，长期卷，短期卷初步整理分类，接下来去粗求精，分册装订，撰写目录等，预计7月20日前完成全部工作。
这次2008年度文书档案整理工作对我来说是第一次尝试，我将努力做好，同时这一工作得到了办公室张主任的大力支持和鼓励。但是，整理工作也遇到一些困难：如各部门交来的材料不全，文件缺损，希领导给予督促有关部门大力合作，帮助我完成公司2008年度文书档案整理工作。