基金管理人备案和登记

㈠ 请问私募基金管理人登记备案条件及流程

请问私募基金管理人登记备案条件及流程？

1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。
5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。

㈡ 基金管理人在基金业协会备案流程

“私募基金”民营投资行业一直所青睐的宠儿，虽然一直表现良好，但是随着时间的推移，随着私募行业的不断壮大，目前基金业协会登记的私募基金管理人就有两万四千多家，面对不断增长的数量，必然要受到更严格的管控，这也使得现在备案通过率越来越低;

在我看来管理人备案可以分为两部分：第一部分相对简单，也就是在网上都可以查到的提交流程： 错别字限制将就看

1. 名称要符合要求：“投姿管理”“基琻管理”“姿产管理”类；

2.实缴资金比例在25%以上；

3.法人需要出具资产证明，并且法人不能有第二家同类公司；

4.从业人员：“毂权类两名以上”“正券类三名以上”（行业从业时间三年以上 ），注：“高管不可兼职非关联企业 ”；

5.委托取得相关资质的律所，出具有效法律意见书；

以上部分无比简单，但真正的关键之处在于第二部分！！

1.实缴部分比例已经明确要求了，但是认缴规模最好在1000W—5000W之间；

2.法人出具姿产证明：不动产价值最好能够涵盖驻册姿本；

3.人员比例及安排：只要有基本架构人员就可以了，“法人、股东、财务”

4.法律意见书更是最重要的部分！你感觉协会老师怎么才能让你过呢？

王经理 I5OII33O56I

㈢ 基金管理人备案和基金备案一样吗

不一样。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

㈣ 私募投资基金管理人登记和基金备案要登记吗

根据私募管理人管理办法规定，私募管理人需要在基金业协会登记申请管理人资格，之后才可以发行产品，而且发行的产品必须在成立后20个工作日内在协会上做产品备案。证券投资类私募基金需要备案后才能开出股东账户。

㈤ 私募基金管理人备案的重要性为什么要登记有什么好处

我们都知道私募基金备案具有重要意义，除了可以使基金具备合法经营的资格之外，还可以扩大基金公司的经营范围并规避一些法律风险。
然而申请私募基金备案并没有想象之中那么容易。
首先需要提交私募基金管理人登记申请。现如今私募基金管理人登记的门槛越来越高，整个登记流程下来一般需要两个月以上的时间，可谓困难重重。于是许多基金管理人就会考虑是否需要基金备案。
下面我们将从从刑事、行政、民事法律角度，谈谈私募基金备案登记可能涉及到的主要风险。
一、 私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险
以进行投资为目的设立，并且募集金额超过100万元（资金来源于亲友或者单位内部人员除外）的公司或者合伙企业，如果没有进行私募基金备案，一旦发生纠纷或涉及金额巨大，那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律责任的风险，且无论投资者是否符合合格投资者条件；
二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险
私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定：
1.如果没有进行私募基金备案，那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被处罚的风险（符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外）；
2、即使符合私募基金募集管理办法等监管要求，不备案就存在被处罚可能；
3、不但可以处罚管理人，也可以处罚投资者。
三、私募基金没有备案可能涉及民事法律风险
如果私募基金产品已经登记备案，并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示（投资风险、运营风险、操作风险...）、合格投资者确认等流程，即使后续发生亏损风险，投资者也可到法院索赔。
而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照自律监管规定运营，就不会被纳入自律监管范围，自然也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。
在这里要强调的是，私募基金备案以及相关手续的办理对外行人士来说具备比较大的难度。
所以找到一家专业私募基金备案的咨询服务或代表机构就显得尤为关键。考虑到目前市场上存在的大多机构资质都参差不齐，所以只有寻求一家像中财华商集团这样具有专业的咨询服务团队与丰富的私募基金备案办理经验的企业工商服务平台，才可以大大提高备案审查的通过率，并降低过程中的风险。

㈥ 基金管理人备案流程

一、私募备案备案条件

1.能备案的公司类型

资产管理（投资管理、股权投资、基金管理、财富管理）并且公司的经营范围里含：受托资产管理、受托投资管理、基金管理、股权投资、创业投资。

2.如果备案股权类，经营范围里必须有：受托管理股权投资基金或股权投资基金管理。如果是备案证券类，经营范围里必须有：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；

3.法人必须通过基金从业资格考试，两个高管（风控总监、基金经理/业务经理）必须通过基金从业资格考试

4.注册资本实缴比率大于25%，建议实缴500万以上

5.要有实际的办公地址（不限深圳，需要有租赁合同）

6.去律师事务所出具法律意见书

二、私募基金管理人备案的注意事项：

1、根据中基协规定，法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。

2、退回补正次数的限制：如果法律意见书被退回补正次数超过5次，机构申请将被锁定3个月。

3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的，其私募基金管理人登记将被注销。

4、私募备案公司主体的发起股东最好是自然人，如果是企业需要与其他私募公司独立开来。

5、高管需要有从业经验

希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

㈦ 基金管理人备案和基金备案一样么

不一样。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

㈧ 私募投资基金管理人登记和基金备案办法的第三章 基金备案

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

㈨ 私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程

私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程？

类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

㈩ 基金管理人怎么备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。