1、原管理人根据《基金合同》约定发起变更流程,一般为原管理人与托管人协商确定后,由原管理人召开份额持有人大会并签署决议文件,向所有份额持有人发送《征询意见函》,并获得所有份额持有人的书面同意;2、签署新的《基金合同》(新的管理人应当遵循规定完成适当性募集流程和非居民金融账户识别工作);3、提交系统。
2. 基金管理人怎么备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
3. 基金管理人的设立程序及职责有哪些
一、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
二、私募基金管理人的条件
1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度,基金募集完毕后向基金行业协会备案;
2. 规定合格投资者制度,非公开募集基金只能向合格投资者募集,合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模,具备一定的风险识别能力和承担能力,合格投资者累计不得超过二百人;
(1)个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币,机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币;
(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
(3)投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定,以自律管理为主;
4. 规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介;
5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管,基金合同另有约定的除外。
6. 规定非公开募集基金管理人达到规定条件的,经监管机构核准,可以从事公募集金管理业务。
三、设立手续
注册私募基金公司条件:
1、注册资本1千万
2、2个高管人员身份证和学历证书(大专以上)
3、需要三本私募从业证书
4、法人需大专以上
5、营业执照 税务 组织机构代码 (副本)原件 公章章程高管身份证复印件 扫描件 学历本科 简历 座机 手机号
6、关于申请材料真实、准确、完整的承诺函,并加盖公章;
7、律师事务所出具的法律意见书;
8、基金业协会规定的其他文件。
整套流程大约30-40日左右。(备注:成立公司,申请私募基金备案)
设立私募基金公司的详细流程:
1、填写《名称(变更)预先核准申请书》,同时准备材料;
2、递交《名称(变更)预先核准申请书》及其相关材料,等待名称核准结果;
3、领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企 业秘书(联系人)登记表》、《指定(委托)书》等有关表格;
4、递交申请材料,材料齐全,符合法定形式的,等候领取《准予设立登记通知书》;
5、领取《准予设立登记通知书》后,按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
四、法律依据
《证券投资基金法》
第八十九条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。
第九十条 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。
第九十四条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
《私募投资基金募集行为管理办法》
第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
第七条私募基金管理人应当履行受托人义务,承担基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第八条私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。
4. 基金产品需要变更基金管理人
法律依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条: 私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应 当在 5 个工作日内向基金业协会报告: (一)基金合同发生重大变化; (二)投资者数量超过法律法规规定; (三)基金发生清盘或清算; (四)私募基金管理人、基金托管人发生变更; (五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
回答:如果私募基金确实发生业务性变更,比如管理人、托管人、止损线、清盘线发生变化,通过“产品业务变更”操作。填报错误修正只适应于修改以前错误。目前情况下,管理人暂时不需要进行操作。保险起见可以发送情况说明函发至中国基金业协会邮箱[email protected]。
5. 私募基金管理人重大事项变更的更新要求有哪些
私募自营店为您解答:
私募基金运行期间,发生下列重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
(一)基金合同发生重大变化;
(二)投资者数量超过法律法规规定;
(三)基金发生清盘或清算;
(四)私募基金管理人、基金信托人发生变更;
(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。
6. 已经登记的私募基金管理人的高管变更流程有哪些是否需要审核
高管变更比较麻烦,工商变更后需要到协会更新变更,出具法律意见书披露重大事项变更等,不然会被协会拉入异常。
7. 基金管理人在基金业协会备案流程
“私募基金”民营投资行业一直所青睐的宠儿,虽然一直表现良好,但是随着时间的推移,随着私募行业的不断壮大,目前基金业协会登记的私募基金管理人就有两万四千多家,面对不断增长的数量,必然要受到更严格的管控,这也使得现在备案通过率越来越低;
在我看来管理人备案可以分为两部分:第一部分相对简单,也就是在网上都可以查到的提交流程: 错别字限制将就看
名称要符合要求:“投姿管理”“基琻管理”“姿产管理”类;
2.实缴资金比例在25%以上;
3.法人需要出具资产证明,并且法人不能有第二家同类公司;
4.从业人员:“毂权类两名以上”“正券类三名以上”(行业从业时间三年以上 ),注:“高管不可兼职非关联企业 ”;
5.委托取得相关资质的律所,出具有效法律意见书;
以上部分无比简单,但真正的关键之处在于第二部分!!
1.实缴部分比例已经明确要求了,但是认缴规模最好在1000W—5000W之间;
2.法人出具姿产证明:不动产价值最好能够涵盖驻册姿本;
3.人员比例及安排:只要有基本架构人员就可以了,“法人、股东、财务”
4.法律意见书更是最重要的部分!你感觉协会老师怎么才能让你过呢?
王经理 I5OII33O56I
8. 基金管理人备案流程
1.能备案的公司类型
资产管理(投资管理、股权投资、基金管理、财富管理)并且公司的经营范围里含:受托资产管理、受托投资管理、基金管理、股权投资、创业投资。
2.如果备案股权类,经营范围里必须有:受托管理股权投资基金或股权投资基金管理。如果是备案证券类,经营范围里必须有:受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);
3.法人必须通过基金从业资格考试,两个高管(风控总监、基金经理/业务经理)必须通过基金从业资格考试
4.注册资本实缴比率大于25%,建议实缴500万以上
5.要有实际的办公地址(不限深圳,需要有租赁合同)
6.去律师事务所出具法律意见书
二、私募基金管理人备案的注意事项:
1、根据中基协规定,法律意见书提交后,申请机构将不得修改其提交的登记申请资料;若确需补充或更正,经协会同意,应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。
2、退回补正次数的限制:如果法律意见书被退回补正次数超过5次,机构申请将被锁定3个月。
3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的,其私募基金管理人登记将被注销。
4、私募备案公司主体的发起股东最好是自然人,如果是企业需要与其他私募公司独立开来。
5、高管需要有从业经验
希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。