基金管理人组建的要求

A. 基金管理人的设立程序及职责有哪些

一、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
二、私募基金管理人的条件
1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；
2. 规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；

（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；

（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；

（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。

3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；

4. 规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介；

5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同另有约定的除外。

6. 规定非公开募集基金管理人达到规定条件的，经监管机构核准，可以从事公募集金管理业务。

三、设立手续
注册私募基金公司条件：
1、注册资本1千万
2、2个高管人员身份证和学历证书(大专以上)
3、需要三本私募从业证书
4、法人需大专以上
5、营业执照 税务 组织机构代码 (副本)原件 公章章程高管身份证复印件 扫描件 学历本科 简历 座机 手机号
6、关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
7、律师事务所出具的法律意见书；
8、基金业协会规定的其他文件。
整套流程大约30-40日左右。(备注：成立公司，申请私募基金备案)
设立私募基金公司的详细流程:
1、填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
2、递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3、领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企 业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
5、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

四、法律依据
《证券投资基金法》
第八十九条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第九十四条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投资基金募集行为管理办法》
第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
第七条私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第八条私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

B. 成立基金公司需要具备哪些条件

1.
股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
2.
有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
3.
注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
4.
有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
5.
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
6.
设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
7.
有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
8.
经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

C. 成立基金最低要求是什么

基金管理公司设立条件：
《1》、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等
字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
《3》、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时
实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位
。”
《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请
从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
（1）、发放贷款；
（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）、以公开方式募集资金；
（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式
出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
《8》、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《10》、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

D. 基金管理公司成立要求

基金型企业设立条件： 《1》、 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 《2》、 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京” 作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 《3》、 基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际 缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。” 《4》、 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 《5》、 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《6》、 基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范 围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： （1）、发放贷款； （2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易； （3）、以公开方式募集资金； （4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。） 《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收 资本（实际缴付的出资额）” 《8》、 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 《9》、 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《10》、 管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 注册基金公司资深顾问：成经理

E. 设立一家私募基金管理人的条件和手续有哪些

一、设立私募基金管理人的条件和手续：

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

2、投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

3、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度。

(5)基金管理人组建的要求扩展阅读：

设立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

4、基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

5、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

F. 私募基金机构自查组织的成立人员有什么要求

6、您的高管人员符合岗位设置要求吗？
◆ 按相关规定，基金管理人应当具备至少2名高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人、总经理、副总经理等）；其中，合规\风控负责人必需设置，且不得从事投资业务。
◆ 若您已做到该岗位设置要求，请直接下查第7条。
◆ 若您尚未具备相关要求，请抓紧时间落实整改，否则：
（1）律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》；
（2）进而，您将无法完成基金产品的备案。

G. 私募基金成立的条件是哪些

设立私募基金需要满足以下条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

H. 成立一个基金会需要哪些条件

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：
〈1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。
（2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
（3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。
（4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。
（5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。
（6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
（7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

I. 成立私募基金管理公司的条件和限制

亲，你好。基金管理公司注册：
资本要求在1000万元以上
需要3名高管人员具备从业资质
公司法人需要有3年以上从业经验。
还需要很多纸质材料需要填写和申报。
我上个月刚办理了一家。
望采纳