合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。
可以看出，两者有着必然的合规关系，风险管理的一般分动因来源于合规风险的规避。但现实情况里，这优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。
风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunity cost)的因素。把资源用于风险管理，可能使能运用于有回报活动的资源减低；而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。
“风险管理”曾经在1990年代西方商业界前往中国进行投资的行政人员必修科目。当年不少MBA课程都额外加入“风险管理”的环节。
风险管理（risk management)
在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。
确定减少的成本收益权衡方案（trade-off)和决定采取的行动计划（包括决定不采取任何行动）的过程成为风险管理。
首先，风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。
其次，风险管理要着眼于风险控制，公司通常采用积极的措施来控制风险。通过降低其损失发生的概率?缩小其损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急方案，编制多个备选的方案，最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发生后，按照预先的方案实施，可将损失控制在最低限度。
再次，风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。例如设立现代激励机制、培训方案、做好人才备份工作等等，可以降低知识员工流失的风险
Ⅱ 如何把控融资业务的合规性
对于融资融券业务来说：1.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。2.开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。3.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。4.业务实行集中统一管理。
Ⅲ 应该如何把控融资业务的合规性
对于融资租赁企业而言，为保护自身合同所约定的合法权益并保证经营合规，在实际业务开展中需要注意以下几个方面：（1）坚持依法合规经营，本身不以融资租赁为名开展违规放贷业务；（2）对于租赁物进行严格的尽职调查；（3）租赁物特定化；（4）办理权属登记；（5）定期查看租赁物的情况；（6）建议融资租赁企业在开展租赁业务时，通过征信中心的“动产融资统一登记公示系统”对租赁物进行登记。
Ⅳ 怎样区分证券经济业务 自营业务 资产管理业务中 合规风险 管理风险的具体条款 最好通俗易懂 概念就不必了
经纪业务：是针对客户的，就相当于中介，只负责代理买卖
自营业务：是证券公司自己的钱，用来做股票
资产管理业务：就是跟客户签订合同，有严格的要求，是代客户理财的一种
合规风险：就是指你是否符合法律和行业规定的，相关岗位的规定，比如做营销的不能去其他券商门口拉客户
管理风险：是指管理者不作为等的风险
Ⅳ 证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别
合规风险：
指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
广泛持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
管理风险：
管理风险是指管理运作过程中因信息不对称、管理不善、判断失误等影响管理的水平。
管理风险具体体现在构成管理体系的每个细节上，可以分为四个部分：管理者的素质、组织结构、企业文化、管理过程。
1、管理者的素质
因素管理者包括单个的个人和群体的管理层。管理者个人素质因素包括品德、知识水平和能力三方面。管理层的素质因素主要是指管理者年龄、知识、能力的结构搭配及互补；在中小企业发展和上升时期 管理层应偏重于中青年 创造锐意进取的气氛，对企业技术创新持积极的态度。
2、组织结构因素
组织结构是指组织内部各级职务职位的权责范围、联系方式和分工协作关系的整体框架，是组织得以持续运转、完成经营管理任务的体制基础。组织结构制度制约着组织内部人员、资金、物资、信息的流，影响着组织目标的实现。因此，组织结构决定着技术创新的各个环节 对技术创新成败有着决定意义。曹洲涛等从五个方面分析了组织结构对技术创新的影响。
（1）信息流对技术创新的影响。
（2）灵活性对技术创新的影响。
（3）开放程度对技术创新的影响。
（4）经验积累程度对技术创新的影响。
（5）组织效率对技术创新的影响。
3、企业文化因素
企业文化是企业员工较长时间形成的共同价值观、信念、态度和行为准则，是一个组织持有的传统和风尚，制约着全部管理的政策和措施。企业文化不同于组织结构的刚性影响，是以其文化对管理活动产生柔性影响。管理的中心是对人的管理，而人是由文化塑造的受到一定文化价值观指向的主体；因此企业文化能够通过寻找观念共同点和建立共同的价值观，强化组织成员之间合作、信任和团结，使之产生亲近感、信任感和归属感，实现文化认同和融合，使组织具有向心力和凝聚力，从而形成共同行动和齐心协力。在中小企业技术创新管理中，这种凝聚力可以使企业集中有限资源，群策群力进行创新活动，而如果企业没有发展与其相适应的朝气蓬勃的企业文化，因循守旧，小富即安，则成为技术创新巨大障碍。因此，中小企业在创立之日起应着力于塑造积极向上、鼓励创新的氛围。
4、管理过程因素
管理过程直接影响中小企业技术创新的成败，一般有相互关联的计划、组织、领导、控制四个因素。
Ⅵ 证券公司合规管理人员是做什么的
证券公司合规管理人员胜任能力考试,主要是为证券公司的合规工作人员设置的考试，至少要有3年以上的总监任职时间，本科学历等等，不是考出来就可以做的。
ps：合规工作实际上还蛮麻烦的，还会比管理经纪业务的管理人员低半级。
Ⅶ 证券营业部合规管理应该从哪些方面入手
合规管理从（1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合）10个方面入手，内容进行扩展，基本涵盖证券营业部各个方面。