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基金管理人能否在企业兼职

发布时间:2021-07-28 18:21:17

私募基金管理人高管能不能兼职 私募基金高管挂靠

您好,不能兼职的。因为在2016年11月23日晚间,中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示,私募找外部人员“挂靠”的行为,违反了私募登记备案相关办法,一经查实,个人和私募管理人都将受到处分。同时,协会强调,已通过考试的人员不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请注册。此外,协会还表明,私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管,协会将重点关注。

㈡ 私募基金管理人的员工可以兼职吗

私募基金管理人高管一职是否可以兼职,一直是讨论热点,主要原因你懂的。由于私募基金管理人高管岗位好多种,本人认为,问题关键点不是是否可以兼职,而是该高管和私募基金管理人之间的工作关系安排,是否满足下列基本条件:

1.该高管和基金管理人之间建立的应该是真实、合法、有效的,满足该岗位职责要求的工作关系。

2.该工作关系不同方式的安排不应当损害基金管理人特别是不应当损害投资者的利益。

3.当投资者或基金管理人利益因该高管原因遭受损失时,投资者或者基金管理人可以有效防控、追责,不应当因为工作关系安排不当导致的追责障碍,或者最后获得的赔偿标准低于正常劳动合同关系赔偿标准。

4.该高管工作关系安排,及发生损害投资者利益或触犯基金业协会监管规则时,协会可以有效监管并处罚。不会因为不当工作关系安排导致监管困难及追责困难。

㈢ 一、信托投资公司能否直接担任基金管理人 二、基金管理人只能由基金管理公司担任吗

首先需要说明什么是基金管理人。基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如,在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾称证券投资信托事业,但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。
下面是你提的问题:
第一个问题“信托投资公司能否直接担任基金管理人?”
通常说,可以。
但对于按照《中华人民共和国合伙企业法》成立的股权投资基金公司,则需要参考第三条“国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。”,信托公司只要不具备以上性质,也是可以担任基金管理人的。
第二个问题“基金管理人只能由基金管理公司担任吗?”
不是。
按照《中华人民共和国合伙企业法》成立的股权投资基金公司,可以有多个普通合伙人,一个或多个执行事务合伙人,普通合伙人中包括了其他人或其他组织。

第三个问题“基金管理公司发起人一般是什么机构?”
是按照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企业法》发起的有限责任公司、股份有限公司或是合伙制形式的企业。

㈣ 国企高管能到私募基金兼职吗

在16年3月之前,基金经理是可以兼职的。不过现在基金业协会弄法律意见书这个事的时候,就把这个事给禁止了。基本要求是基金高管和主要人员必须是全职的,不能兼职,例如在证券公司或者其他金融机构兼职。主要是符号专业化经营和防范利益输送、利益冲突等等。
所以现在的私募基金经理,是不能在其他基金公司或者金融机构兼职的。
协会做审查的时候,做法律意见书,是需要员工社保缴纳的情况、劳动合同,同时还需要做相关承诺的。

㈤ 基金公司的基金基金经理能否在任职期间兼任市场部总监 最好有相应的法律依据~

1、基金经理、市场总监都是工作量、工作难度极大的工作岗位,要求投入的精力、时间、体力都很大,仅一项工作就可以占有一个人的全部精力了,基本不可能兼职。
2、一个称职的基金经理,每天要阅读大量的上市公司信息、宏观市场报告,还要做好行业和个股分析,根据市场变化做好投资策略、投资计划,还要实地考察上市公司等。而一个市场总监要制定公司市场营销策划策略,做好公关、媒体、营销推广等工作的计划。如果说,基金经理还要兼市场总监,基本上投资就没有时间了。因为投资判断是否准确,基本上与是否用功、用心成正比的。

㈥ 哪些人员不得担任基金管理人的基金从业人员

下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的; (二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的; (三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的; (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员; (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员; (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

㈦ 不能担任基金管理人从业人员的人有哪些

为了规范基金管理市场,保护基金所有人的权益,我国法律规定了,担任基金管理人从业人员并非所有人都可以,根据法律的规定,下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的; (二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的; (三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的; (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员; (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员; (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。 基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。如果您想知道更多关于基金管理人的知识,小编为您推荐:契约型基金法律关系的主体私募基金管理人的风险有哪些?如何防范基金管理人的法律风险?

㈧ 基金管理人和托管人可以是一个人吗

不可以。
基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业机构,一般由证券公司、信托投资公司担任,目标是受益人利益的最大化。而基金托管人则承担资产保管、交易监督、信息披露等职责,要负责监督基金管理人的投资运作是否符合法律法规及合同规定。因此,一般来说,托管人必须由独立于基金管理人的商业银行、保险公司等担任。

㈨ 基金公司法人代表能兼职其他公司财务经理么

1.法人代表可以兼任财务负责人
2.公司的法定代表人不能兼任财务负责人。
因为凡事与企业负责人有直系亲属关系的人都不能担任企业财务负责人,包括出纳。这是财经法规的明确规定。
法人代表和法定代表人是两个不同的法律概念。 法人代表一般是指根据法人的内部规定担任某一职务或由法定代表人指派代表法人对外依法行使民事权利和义务的人,它不是一个独立的法律概念。法人代表依法定代表人的授权而产生,没有法定代表人的授权,就不能产生法人代表。作为民事权利主体的法人,其法人代表可以有多个。法人代表对外行使权力都要受到法定代表人授权的限制,他只能在法定代表人授权的职责范围内代表法人对外进行活动,他的行为不是法人本身的行动,而是对法人发生直接的法律效力。
法定代表人是指依法代表法人行使民事权利,履行民事义务的主要负责人(如:工厂的厂长、公司的董事长等)。

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