不可兼营私募基金管理人

『壹』 私募基金管理人登记对企业名称经营范围有何要求

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求

『贰』 私募基金管理人可以兼营证券和股权么

可以的，基金业协会在《私募投资基金登记备案问题解答（七）》里明确，对私募管理人经营范围的描述，除了“基金管理”以外，还可以使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等体现私募基金管理特征、及管理基金类别的相关字样。私募证券投资基金管理以私募证券投资基金为管理对象，根据基金业协会提供的《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》，私募证券投资基金的定义为：私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。来源鑫风口金融知识

『叁』 私募管理人机构类型是否可以修改

确认了就不能进行修改
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关自律规则，为进一步落实私募基金管理人专业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突，提升行业机构内部控制水平，私募基金管理人在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

『肆』 如何执行私募基金管理人内控指引原则

2016年2月1日，基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》
1、明确禁止私募管理人兼营其他业务
指引第八条规定：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
已挂牌新三板的私募机构，多数存在既管理基金，又自行对目标企业投资的情况，其是否构成“兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”，值得深的。
2、要求防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险
指引第九条规定：私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。
该条同样具有很强的针对性，显然是监管层要对不正当关联交易、利益输送、内部人控制等可能严重损害投资人利益的行为加强监管，杜绝老鼠仓。
3、要求公平对待各在管基金，严防利益输送
指引第十九条规定：私募基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各私募基金，保护投资者利益。
4、私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员，明确风控负责人的责任
指引第十一条规定：募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
第十二条规定：私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
5、强调监管尚处于起步阶段，这意味着监管层将继续完善监管、强化规范
起草说明阐明：目前，设立私募基金管理机构不设行政审批，并且监管尚处于起步阶段，市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐，给私募基金行业带来的极大的风险隐患。
6、内控制度成为监管的重要内容，要求完整、全面、贯穿始终，并被有效执行
内控指引对内控制度做了全面要求，并规定管理人内部控制制度必须上传至基金业协会私募基金登记备案系统。（欲了解更多信息，请关注微信公众号：广深港法律智库）
基金业协会将按照相关自律规则，对内部控制等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行。
私募基金管理人未按指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，基金业协会将采取监管措施。

『伍』 私募基金管理人的禁止行为有哪些

私募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列九种行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

『陆』 私募基金管理人的名称和经营范围要求有哪

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

『柒』 私募基金管理人可以同时作为私募股权基金和私募证券基金的管理人么

根据最新的驳回案例分析，是不可以同时选取两项私募备案选项的！但并无协会公告出具！

『捌』 私募基金管理人可以兼营实业投资吗

可以投资的。
根据《私募监管暂行办法》的规定，出现以下几种情况，私募基金管理人应向中国基金业协会登记、备案或报告：一是开展私募基金管理业务的机构应当向中国基金业协会登记；二是私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案手续；三是私募基金管理人需定期更新管理人及从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，发生重大事项的，应当在
10个工作日内向中国基金业协会报告；四是私募基金管理人应当于每个会计年度结束后
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个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况；五是私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或普通合伙人应当向中国基金业协会报告。

『玖』 同一私募基金管理人是否可以同时管理不同类型的基金呢

3月31日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案一些相关问题解答（十三）》，明确的提出“同一个私募基金管理人不可以兼营多种类型的私募基金管理业务。”此前，有一部分私募基金公司的确存在以某一类型管理人备案，但是发行另一种类型的私募基金产品的情况。“比如说一个做股权私募基金的，也去发二级市场，甚至是去发非标，这个问题一直就是监管关注的。”北京一家私募基金公司投资经理表示。而中基协则表示，这项措施目的就在于“进一步落实私募基金管理人专业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送与利益冲突，提升私募行业机构内部控制水平。”