基金合规管理的负责人

A. 基金管理人的合规管理目标是什么

基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

B. 基金合规部门对谁负责

基金是证券投资基金的简称,所以由中国证券监督管理委员会来监管，对中国证券监督管理委员会负责。

C. 如何在中国证券投资基金业协会变更合规负责人

(一)合规负责人任职实行事前报备审批，经审批通过后方可任职。(二)合规负责人任期届满，不得无故解聘，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证券投资基金业协会相关派出机构。第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证券投资基金业协会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证券投资基金业协会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。

D. 基金从业资格挂靠私募股权基金合规负责人，风险大吗

2016年挂靠还可以，通过率也比较高，但是从目前来看，协会管理比较严格了，挂靠的话就不好使了，建议尽量不要选择挂靠！

E. 什么叫合规事务负责人

什么叫合规事务负责人 回答意思是说 合同规则负责人。

F. 私募基金备案中，法人代表和风控\合规负责人可以是同一人吗

不可以的，法人和基金经理可以是同一个人，偶这可以做备案，具体call me

G. 私募基金 高级管理人员包含哪些

在协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条第一款进行了如下规定：“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。”
加粗的部分列明了高管的范围，可以参考下。

H. 私募基金中合规高管有什么法律风险

要是违规公司被吊销基金牌照
法人和高管会被列入黑名单里
可以到中国证券基金业协会看，昨天我还看了下
有不了解的再问我希望帮助你望采纳

I. 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(9)基金合规管理的负责人扩展阅读

独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

J. 私募基金合规负责人备案规定是怎样的

1. 公司名称，范围要求。

资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权，创投，企业管理咨询字样。与PTP,民间贷借有利益冲突，要专营化。
2. 不能同时，做卖方业务。我们是买方业务。
3. 管理人不能兼职其他相关业务。

4. 名称中是否含有私募，是鼓励性要求，非强制。体现专业化要求。

5. 名称中有产业投资，如果是股权是可以的。关于投资，是有争议，是卖方下的咨询性业务。下来后给大家一个统一答复。

6. 备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。

7. 最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。律师所要有一个合理理由，做尽调，做为一个事项，应当有基本的人员，资本金，场地，设施。

8. 实缴比例少于25%，低于1000万的，会做公示。

9. 制度和章程是必备的。

10. 管理人没有经营年限要求。

11. 注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。

12. 年审是财务报告。

13. 满一年必须要提供审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。

14. 哪些重大事项变更要提交？法定代表人，主要股东，实际控制人。对于协会审慎认定的，也会有要求。

15. 如果已经有从业资格的高管人员，12月31前。如果是新增的高管，必须是。如果是股权，高管不需要从业资格。已登记管理人，现在存高管人员从业资格情况，不影响产品备案。

16. 各类型基金管理，我们不做条件性要求。

等等等 详细还得问我