股票上柜交易的条件

⑴ 证券交易的交易形式

证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。
众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。

⑵ 证券交易

这个问题太绝对了，因为考过了，就不太清楚新版了。
但是这种情况以前老版也有这种情况，小概率事件。
建议直接忽略。还是以知识点本身为准。

⑶ 上柜交易股票的遗留问题

可以退还，不抵触啊，利息这个不清楚

⑷ 证券交易的本质是什么

证券交易是指已发行证券的流通转让活动。
证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖[1]。
众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。

⑸ 台湾上柜、兴柜市场究竟是怎样的场外交易市场

股票交易有分上市柜，但是上市柜到底有何差别呢?

在台湾的股票市场除了大家所常听闻的集中市场与店头市场外，还有兴柜市场与未上市交易市场。在集中市场进行交易的被称为上市股票；在店头市场进行交易的称为上柜股票；而在兴柜市场与未上市市场交易的股票，都称为未上市股票。

上市股票

指已经公开发行，并於集中市场以开挂牌买卖的股票，公司申请上市须符合以下条件
设立年限：设立达三个会计年度(成立三年以上)
资本额：实收资本额达新台币六亿元以上者
申请股票上市之发行公司，经中央目的事业主管机关出具其系属科技事业之明确意见书，实收资本额达新台币三亿元以上
获利能力∶最近一年内不能有亏损，且符合底下其中之一的条件
最近二个会计年度营业利益及税前纯益占年度决算之财务报告所列示股本比率，均达百分之六以上者，或最近二个会计年度平均达百分之六以上，且最近一个会计年度之获利能力较前一会计年度为佳者。
最近五个会计年度营业利益及税前纯益占年度决算之财务报告所列示股本比率，均达百分之三以上者。
股权分散：记名股东人数在一千人以上，其中持有股份一千股至五万股之股东人数不少於五百人，且其所持股份合计占发行股份总额百分之二十以上或满一千万股者。

其他有关持股规定参考 台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则
第4条 申请股票上市之发行公司条件

上柜股票

指已经公开发行，并於店头市场以开挂牌买卖的股票，公司申请上柜须符合以下条件
设立年限：依公司法设立登记满二个完整会计年度
资本额：实收资本额在新台币五千万元以上者
获利能力∶须符合下列任一条件者
财务报表之税前纯益占财务报告所列示股本之比率最近年度达百分之四以上，且其最近一会计年度决算无累积亏损者；
或最近二年度均达百分之三以上者；
或最近二年度平均达百分之三以上，且最近一年度之获利能力较前一年度为佳者。
股权分散：持有股份一千股至五万股之记名股东人数不少於三百人，且其所持股份总额合计占发行股份总额百分之十以上或逾五百万股。

其他有关持股规定参考 财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则
第3条 申请股票在柜台买卖之公开发行公司条件

因此上市公司在设立时间、资本额、获利能力三方面的资格，皆远比上柜公司严格。

依据证券交易法第36条规定，上市公司需公布其财务报表。
年度财务报告，应於每营业年度终了后4个月内公告并向主管机关申报，经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告。
半年报系於每半年营业年度终了后2个月内公告，并申报经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告。
第1季及第3季财务报告系於每营业年度第1 季及第3季终了后1个月内公告，并申报经会计师核阅之财务报告。
个别月份之财务报表，采自愿公告制。(一般公司大多会自行公布每个月的财务报表，以让投资人明白公司运作状况。)
财务报表与公开资讯详见：台湾证券交易所 & 证券柜台买卖中心 公开资讯观测站

上市公司的股票，均在集中交易市场买卖，由台湾证券交易所运筹帷握，而且已有数十年的历史，其公信力早已为广大的投资人所接受；上柜公司由早年的店头交易进展至目前的柜台买卖，在历史、规模、公信力等各方面均不如集中市场。因此，一般公司均以上柜为第一阶段的目标，第二阶段才是上市。但也有直接上市的股票。

一般投资人应优先选择在集中交易市场买卖的上市公司股票，或在柜台交易中心买卖的上柜股票。至於未上市公司的股票，并不在法律的保障范围内，也没有证交所、柜买中心等单位维持市场秩序，股价涨跌幅度较大，公司起起落落也较为频繁，公司财务报表也未必公开，因此还是少碰为妙。

兴柜市场

本国发行人符合下列条件者得申请其股票登录为柜台买卖
为公开发行公司。
已与证券商签订辅导契约。
经二家以上辅导推荐证券商书面推荐，惟应指定其中一家证券商系主办辅导推荐证券商，余系协办辅导推荐证券商，并由主办辅导推荐证券商检送最近一个月对该公司之「财务业务重大事件检查表」

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则
第六条 兴柜股票发行人申请条件

目前法令规定，自九十二年一月一日起，为使公开发行公司得预先熟悉证券市场相关规范及其运作，及透过价格发现，以协助公开发行公司与承销商议定市场接受度较高的承销价，并有效降低盘商非法仲介该等股票的机会。

申请上市、上柜的股票，除了公营事业、证券业与店头市场二类股票外，都应先在兴柜股票市场交易满六个月。但满六个月不代表一定可以上市柜，必须等到符合上市柜标准后(设立年限、获利能力、股权分散等等条件)才能申请上市柜。因此，兴柜不等於上柜。

发行股票的目的

股票上市(柜)对公司的利益
便利筹措长期资金，加速企业成长。
提高公司声誉，带动业绩成长。
促进内部管理健全，增加经营绩效。
易获国内外各界之支持。
透过市场分散股份，以达利润分享之均富目的。

股票上市(柜)对股东的利益
易於流通及变现。
得为融资融券或金融机构贷款之担保。
透过各方资料提供，了解公司财务业务动态。
经由上市，公司能取得资金作为下一步发展之动力来源，股东亦可分享此一成长收益。

股票上柜与上市申请条件比较表
柜台买卖市场与集中市场股票买卖制度比较表
(资料来源：证券柜台买卖中心)

停止买卖或终止上市

上市公司被处以变更交易方法、停止买卖及终止上市之规定，参考「台湾证券交易所股份有限公司营业细则」第49条至第51-3条。

上市公司主动申请终止上市之规定，参考「台湾证券交易所股份有限公司上市公司申请有价证券终止上市处理程序」。

注意股票

台湾证券交易所於有价证券集中交易市场每日收盘后，即分析股票、受益凭证、转换公司债、附认股权公司债、附认股权特别股、存托凭证及认购 (售) 权证等有价证券之交易，发现有异常情形达一定标准时，为提醒投资人注意，即於市场公告该证券名称及其交易资讯之内容 (涨跌幅度、成交量、周转率、集中度、本益比、股价净值比、券资比等)。

简单的说，就是最近交易状况跟以往不太相同的股票!

处置股票

有价证券之交易，连续五个营业日或最近十个营业日内有六个营业日或最近三十个营业日内有十二个营业日经公布为注意股票者，自次一营业日起五个营业日内，对该证券采行处置措施。
（一）该有价证券以人工管制之撮合终端机执行撮合作业(约每五分钟或每十分钟撮合一次，全额交割股票约每十分钟撮合一次)。
（二）通知各证券经纪商於受托买卖交易异常之有价证券时，对委托买卖数量较大之委托人，应收取一定比例或全部之买进价金或卖出之证券。
（三）限制各证券商申报买进或卖出该有价证券之金额。
（四）报经主管机关核准后停止该有价证券一定期间之买卖。

⑹ 什么是上柜交易如何深入了解我国的上柜交易

在柜台交易的，就是"上柜"，这是最简单解释方法！公司的股票要能在股市中交易，必须取得政府的审核通过。如果一家公司向证交所申请股票上市成功的话，那麼它就是上市公司；如果向柜台买卖中心申请上柜成功的话，它就是上柜公司，而这两个机关对审核股票交易的严格程度是不同的，上市公司审核的标准，无论是在资本额、获利能力、股权分散及设立年限等都要比上柜公司严格多了。

陈湛匀指出：上柜交易，是指已公开发行但未达上市标准的股票在证券柜台交易市场买卖。股票上柜发行是发行公司委托主承销商在其营业网点的柜台上发售股票，投资者在规定时间内以预定的发行价格及限制数量投资购买股票的发行方式。深圳证券交易所成立之前，就已经有所谓的老三家在进行柜台交易。

陈湛匀教授

以下是陈湛匀的部分观点实录：

上柜交易，是指已公开发行但未达上市标准的股票在证券柜台交易市场买卖。股票上柜发行是发行公司委托主承销商在其营业网点的柜台上发售股票，投资者在规定时间内以预定的发行价格及限制数量投资购买股票的发行方式。深圳证券交易所成立之前，就已经有所谓的老三家在进行柜台交易，即中国人民银行深圳市分行特区证券公司（简称“特区证券”）、中国银行深圳国际信托咨询公司（简称“中行证券”）、深圳国际信托投资总公司（简称“国投证券”），而最早上柜交易的是1988年4月1日开始交易的深发展，随后万科、金田、安达、原野(世纪星源的前身)等也陆续发行股票并上柜交易，形成“老五股”。但是我国内地1992年之后不再采用这种股票上柜发行的方式，其他国家和地区存在这种方式。

例如我国台湾地区的资本市场，其资本市场就由证券交易所集中市场、上柜市场和兴柜市场构成。在台湾证券交易所成立之前店头市场曾经盛行，证交所成立之后被关闭，但1988年又重新成立股票店头市场，目的是为公开发行但尚未上市的公司开拓股票流通渠道。一般公司先上柜，后进行上市交易，但也有直接上市的股票。台湾证券柜台买卖市场也因长期承担辅助上柜股票转为上市股票的任务，被视作台湾上市股票的“预备市场”。

抛开股票上柜发行的概念，有时场外交易市场也被称作柜台交易市场或店头交易市场。场外交易市场通常指大量分散的证券公司等证券柜台和主要电讯设施买卖证券而形成的市场。通常在场外交易市场进行买卖的证券，主要是国债，股票所占的比例很少。

著名经济学家、全球共德CEO陈湛匀教授简介：

著名经济学家，金融学教授，博士生导师，中国首批统计学博士点专业博士。现任中国上海市投资学会副会长、中国商业联合会专家委员、中国粮食经济学会常务理事、国家自然科学基金评审专家，中国首创拟人化资本运营专家，上海电视台“夜话地产湛匀妙语”栏目主持人，中国第一财经、东方卫视、凤凰卫视等媒体特邀嘉宾，长期应邀为北京大学、清华大学、香港大学授课，已获近20项国家、省部级优秀科研奖，走访过100多个国家和地区，被聘为国际论坛峰会和国外大学演讲，被誉为具有国际视野、最受欢迎的实战型权威金融专家，成功辅导不少企业上市。

⑺ 个人能不能开一家专门投资股票的公司需要什么条件

当然可以开。投资公司就行的

个人开一家专门投资股票的公司需要条件；
现在还没有法规规定具体条件。大致有：1、在某个投资领域（如股票、期货、外汇、黄金等）有非常丰富的经验，最好长时间稳定地盈利过。 2、制定包含有资金的募集、投向、分成、风险控制等内容的说明书。 3、有一批支持你的富人，他们给你提供你想要的规模的资金。 4、有一个研究团队，密切跟踪市场的变化，制定计划。 5、有一套精密严格的系统，使你的计划能够真正执行下去。 6、由于私募处于灰色地带，应有能力化解一些意想不到的麻烦。 从小做起，量力而行，低调严谨。 私募基金的组织形式 1、公司式 公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如"某某投资公司"）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如： （1）设立某"投资公司"，该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资； （2）"投资公司"的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模； （3）"投资公司"的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入"投资公司"的运营成本； （4）"投资公司"的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。 不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。克服缺点的方法有： （1）将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地； （2）将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方； （3）借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。具体的做法可以是： （1）证券公司作为基金的管理人，选取一家银行作为其托管人； （2）募到一定数额的金额开始运作，每个月开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回； （3）为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费，证券公司作为基金管

⑻ 证券交易是什么，证券交易有哪些

证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖或转让活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。证券交易主要的品种有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。
证券交易的基本形式
证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是柜台交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。
众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。
流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让，国家股和法人股的流通性受到影响。

⑼ 什么是证券交易证券交易指什么

证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。 众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。

⑽ 上柜股票可以交易吗

可以转让给任何愿意接受你股票的个人或机构，并非非要到柜台交易。你也可以将股票抵押给相信你的熟人，暂时获得信用借贷。
怎么交易：当然是谈好价格后，一手交钱一首交货。如果到柜台交易须到“柜台”咨询。