❶ 新三板监管存在哪些缺陷
监管力度不足
新三板采用的是不同于主板交易制度的协议转让交易与做市商制度。但随着近期新三板的火爆，许多问题也随之而生。新三板采用的交易方式会提高资金流动性，但也很容易被人为操纵价格。协议转让的特性容易引发操纵市场、内幕交易等行为。由于新三板并不像主板市场一样设置涨跌停范围，一旦股价被人为操纵可能会造成极大的波动。此外，传统交易所市场的内幕交易在新三板市场中亦有发生，而企业披露信息不严等现象也经常出现。
❷ 新三板企业如有关联方交易价格不公允会怎么处罚
是否处罚取决于关联交易是否履行了必要的程序及披露？如履行了必要的程序或会收到股转公司的问询函，回答妥当或会要求对关联交易进行清理；
如未履行必要程序则违反了相关制度或会受到谈话、出警示函等处罚措施。
需具体情况具体分析。
❸ 新三板信息披露被证监会处罚 ipo有什么影响
问责咯 事情不解决也不可能后面让上市的
❹ 新三板公司财务造假财务人员会受到什么样的处罚
新三板公司财务造假财务人员会承担以下处罚：
根据会计法第四十三条：伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。有前款行为，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府财政部门予以通报，可以对单位并处五千元以上十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处三千元以上五万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者有关单位依法给予撤职直至开除的行政处分；对其中的会计人员，并由县级以上人民政府财政部门吊销会计从业资格证书。
❺ 进门财经：新三板公司被股转处罚，IPO还有戏吗
新三板公司在挂牌期间，被股转系统采取自律监管措施和违规处分并不会造成申请IPO的实质性影响，新三板公司董监高在挂牌期间被处以公开谴责和不适当人选的违规处分会对该董监高任职资格产生实质影响，但董监高是可以换人的，这个问题其实不大。但是，IPO审核对于发行人合法合规运行要求较高，被股转处罚都会成为关注的线索，特别是计入诚信档案的违规处分，需要高度重视。
❻ 新三板 新三板协议转账以一分钱价格转让避税是否触犯法律或规定
1、首现新三板一分钱价格交易没有触犯法律法规。因为新三板股票价格不设涨跌幅限制。
2、新三板一分钱交易的现象很多，据统计截止至8月25日，新三板总共发生的异常交易数量为4200起，其中“1分钱交易”总计有224次，占所有异常交易数量的5.3%。“一分钱交易神话”已经见惯不怪。此前的奥特美克、海昌华等均出现过最低价格交易，甚至连齐鲁银行、九鼎投资这些大盘股也是1分钱交易的常客。
3、一分钱交易——协议转让，一种新三板特有的交易制度。由于协议转让完全是投融双方协商的交易行为，因而“1分钱交易”才时有发生。“1分钱”交易的情况全部都是出现在协议转让过程中。新三板“1分钱交易”的买卖双方大都出现在同一券商营业部，即交易双方的关联性非常高。
4、“1分钱交易”的存在明显有涉嫌操纵股价、鼓舞投资者的嫌疑。这种低价交易的背后可能存在利益输送、逃避债务、虚假交易等等。从业界人士的分析和对政策最直观的理解来猜测，“1分钱交易”的最大原因是避税。
❼ 新三板协议交易 低价交易违法吗
不违法。
新三板交易是需要缴税。
《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 140701-190630有效规定：
个人持有全国中小企业股份转让系统（简称全国股份转让系统）挂牌公司的股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
❽ 控股股东有刑事处罚能否上新三板
拟挂牌新三板公司董事长、控股股东及高管会对挂牌造成实质性影响
1、控股股东、实际控制人合法合规，最近24个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）控股股东、实际控制人受刑事处罚；（2）受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；情节严重的界定参照前述规定；（3）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。总的原则是：不强制要求企业在申报时提供环保、质检、安监等官方证明或核查文件，但需要企业日常经营应符合相关法律法规的要求，并做好相关信息披露工作。
2、现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形；
3、控股股东和实际控制人近2年不能违法。对于实际控制人变更可以有条件接受，前提是变更不影响公司业务稳定和持续经营能力。公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公发储篡肥诂堵磋瑟单鸡司资金、资产或其他资源的情形。实际控制人占用公司资金的必须归还，资金占用的视具体情况进行整改或提出改进措施，但应披露信息。
除此之外不会造成重大影响就可以登录新三板。
❾ 新三板做市交易为什么低于或交价的卖出会不成交呢
看这个卖方的对手盘的啊