A. 新三板资金占用撤材料 多久可以重新申报
目前各地证监局和全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)仍在对新三板挂牌企业关联方资金占用问题进行摸底。而在全面调查得出结论之前,相关企业的定增或受影响。
定增及挂牌或受影响“就我们这两年的感受来看,无论是全国股转系统还是地方证监局,对于新三板挂牌企业资金占用问题核查的次数是最多的。”一家大型券商江苏区域营业部承做新三板的人士告诉记者。
据记者了解,以江苏地区为例,去年底开始至今已经接到了包括自查在内的3次调查要求。其中去年12月份江苏证监局对凌志环保的处罚也是新三板历史上首次有企业因为资金占用问题被处罚。
不仅仅是江苏局,今年开始,监管层展开了各个维度的调查摸底,近期先是全国股转系统公司业务部向各家主办券商下发了要对挂牌企业资金占用情况进行专项统计的通知。
随后,深圳证监局、北京证监局、广东证监局包括江苏证监局陆续下发了关于资金占用问题风险排查的通知。
以北京证监局为例,其下发的文件特别指出,从年报分析情况看,挂牌公司控股股东及其关联方占用挂牌公司资金情况较为严重。
一位中信证券(600030,股吧)分公司新三板项目负责人告诉记者:“北京证监局表示,此次排查目的是为进一步规范挂牌公司资金使用,防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移挂牌公司的资金及其他资源。”
目前针对资金占用的核查仍在继续
21世纪经济报道记者从券商处了解到,目前各地证监局和全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)仍在对新三板挂牌企业关联方资金占用问题进行摸底。而在全面调查得出结论之前,相关企业的定增或受影响。
定增及挂牌或受影响“就我们这两年的感受来看,无论是全国股转系统还是地方证监局,对于新三板挂牌企业资金占用问题核查的次数是最多的。”一家大型券商江苏区域营业部承做新三板的人士告诉记者。
据记者了解,以江苏地区为例,去年底开始至今已经接到了包括自查在内的3次调查要求。其中去年12月份江苏证监局对凌志环保的处罚也是新三板历史上首次有企业因为资金占用问题被处罚。
不仅仅是江苏局,今年开始,监管层展开了各个维度的调查摸底,近期先是全国股转系统公司业务部向各家主办券商下发了要对挂牌企业资金占用情况进行专项统计的通知。
随后,深圳证监局、北京证监局、广东证监局包括江苏证监局陆续下发了关于资金占用问题风险排查的通知。
以北京证监局为例,其下发的文件特别指出,从年报分析情况看,挂牌公司控股股东及其关联方占用挂牌公司资金情况较为严重。
一位中信证券(600030,股吧)分公司新三板项目负责人告诉记者:“北京证监局表示,此次排查目的是为进一步规范挂牌公司资金使用,防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移挂牌公司的资金及其他资源。”
记者从券商处了解到,正因为目前关联方资金占用情况核查仍在继续,因此监管层考虑在2015年年报中存在关联方资金占用情况的挂牌公司,在统一处理结果出来前,或不能进行定增。
不过,值得关注的是,是否存在关联方资金占用情况如何判断?
中金公司一位人士告诉记者:“上一次公司部的通知中对一些不是资金占用的情况做了特别的说明,例如挂牌公司董事、监事、高级管理人员以及其他人员可能会存在备用金,此种情形一般不认定为资金占用。另外,与控股子公司、参股子公司的借款以及经营性往来,和联营企业的经营性往来,和与控股股东、实际控制人及其附属企业(挂牌公司同一控制下的企业)的经营性往来也不认定为资金占用。”
华南地区一家中小型券商场外市场部负责任对记者表示:“如果在处理结果出来之前有关企业不能进行定增,影响显然不小。据我了解,目前有资金占用的新三板企业数量不少,上一次公司部统计的时候,下发给券商的参与统计的企业名单就有3000多家,而目前新三板总共才有不到8000家企业。”
除了挂牌企业存在相关问题定增或受影响之外,记者还了解到,监管层或对申请挂牌的新三板企业采用同样的严厉态度。
“我们了解的情况是,如果挂牌审查期间出现大额资金占用的情况将会直接被劝退。”前述华南地区的券商人士讲道。
该人士进一步表示:“股东及关联方占款问题在企业挂牌之时便就是监管底线,相关问题必须处理干净才能够挂牌。我们在做企业挂牌项目的时候,能清理的一定会清理,但此次采取直接劝退的做法应该是近几年最严的表态。这也说明监管层非常不欢迎有类似情况的企业挂牌新三板。”
资金占用问题严重“监管层的处理结果没出来之前,有关企业不能定增这个事情还是可以理解的,事实上去年以来新三板定增市场融资规模暴涨,企业融资相比之前容易很多,很多新三板挂牌企业大股东或关联方占用的便是定增得到的资金。这样的资金占用问题在一定程度也有损投资者的利益。”前述华南地区券商人士表示。
以此前被处罚的唐人通服为例,江西证监局便发现了公司在 2015 年度实行做市交易和首次定向增发后发生占用公司资金的行为,而类似的情况也并不是孤例。
此前,监管层在对券商的培训中讲到,主板市场治理多年的资金占有问题在新三板有死灰复燃的迹象,因此提示中介机构将在今年重点治理。
“已经远远不是死灰复燃的问题了,大多数新三板企业可能都有资金占用的问题,而从这几次摸底调查的情况来看,监管层也意识到问题的严重性。我们预计,在最近的核查结束之后,一些情况比较严重的企业可能会面临较为严重的处罚。”前述中信证券人士表示。
对此,安信证券新三板研究负责人诸海滨表示:“从挂牌贯穿到年末披露的全过程,资金占用就是一条红线,是不应该发生且零容忍的事。”
B. 安信证券哪些新三板股票能转板
你好 现在新规是这样的 创新板的三板股票转板的概率更高
C. 安信证券与东兴证券新三板哪个好
东兴证券,是A股上市公司。实力强大一些
D. 安信证券怎么开户交易新三板
你好,各公司开户条件都是相同的,都是需要账户资产满500万,本人带身份证去营业部柜台办理开通业务。
E. 公司要在安信证券开新三板账户,开户都需要准备什么资料
你好,很高兴回答你的问题,
不知道贵公司是否做足了开户前准备。在这里一起和你说了吧!
首先,贵公司如果通过了新三板投资者合格审查;
其次,要与主办券商书面签署了《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。
如果满足上述要求,就可以开户。鉴于机构投资者来说,需要带足以下材料:
①:营业执照复印件;
②:组织机构代码证复印件;
③:法定代表人证明书及法定代表人身份证复印件;
④:法定代表人授权委托书;
⑤:经办人身份证及复印件;
⑥:纳税证明
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F. 安信证券新三板开户需要什么条件
个人新三板开户条件
1.需要2年以上证券投资经验(以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点),或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。
G. 佳瑞高科已经完成非公开内部发行股票。由安信证券为主办券商正在申请挂牌上市有进展吗什么时间才会公
据说3.4月份就会有结果。再等等吧!成功率百分之九十吧!
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④:法定代表人授权委托书;
⑤:经办人身份证及复印件;
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I. 如何提前发现新三板拟IPO公司的意图
虽然集邮党时时刻刻都希望压中IPO概念股,但总有疏忽的时候,而更让人心焦的是,即使看中了,挂牌公司不发生交易也是徒劳。但是如果投资者能够快人一步,说不定就会有不一样的结果。安信证券表示,关注以下几点,或可提前锁定这些公司。
1. 新三板公司在公告上市辅导后较大概率会上涨
2016年全年有253家新三板公司发布上市辅导公告,其中有26.88%的公司在一周内股价上涨,有59.68%公司没有发生交易,13.44%公司股价有下跌。在发生交易的102家公司中有66.67%是上涨的,所以在新三板公司发布上市辅导的一周内股价有大概率上涨的可能性。
2. 四成多公司推荐挂牌的主办券商与上市辅导的辅导机构不一致
今年公告上市辅导的250公司中,有42家公司更换了主办券商,其中31家公司的上市辅导辅导机构和主办券商一致。剩余11家公司中有9家公司是在发布上市辅导公告之后变更了主办券商,还有2家公司在变更了持续督导的主办券商之后,上市辅导阶段又重新选择了券商。
还有208家公司并没有更改主办券商,但是其中的73家公司选择了新的券商作为上市辅导的辅导机构。在这250家公司中只有135家公司既没有变更主办券商,也没有选择新的券商进行上市辅导。
3. 公司变更中介机构或为上市辅导埋下伏笔
据安信证券统计,这250家公司中有11家公司变更了会计师事务所
不过,安信证券只能查询到一家公司更换了律所,而且俩者公告日期之间相差较大。安信证券认为公司发布上市辅导公告之前,变更的会所概率较大。这可能由于IPO对于财务严格度比新三板挂牌更高,因此拟IPO辅导企业有更换会所的意愿,而律所概率较小。
总结来看,可以发现新三板公司在公告上市辅导之前,变更中介机构从概率的大小排序依次是主办券商>会所>律所。注意这些公司的更换中介机构的公告有利于投资者寻找拟IPO企业的线索。
对于发布了公告更改主办券商的公司,特别是那些满足了上市条件的公司,投资者应该进行重点关注,分析公司变更主办券商的原因。通过这样,投资者才能更好的发现哪些公司有拟上市的打算。
J. 上达电子在哪个交易所上市
2016年3月15日上达电子836298.OC在新三板挂牌上市。上达电子股份 公司上市主办券商为安信证券,会计师事务所为天职国际会计师事务所,律师事务所为上海市广发律师事务所。