㈠ 新三板企业定向增发是否必须要由主办券商操作
当然需要经过主办券商“操作”，具体规范依据如下：
1、《非上市公众公司监督管理办法》第五十四条 ：“ 证券公司在从事股票转让、定向发行等业务活动中，应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查，规范履行内核程序，认真编制相关文件，并持续督导所推荐公司及时履行信息披露义务、完善公司治理。” 新三板企业在挂牌时需主办券商推荐，挂牌后由主办券商持续督导。
2、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.3.3条：“按照《管理办法》应申请核准的股票发行，挂牌公司在取得中国证监会核准文件后，按照全国股份转让系统公司的规定办理股票发行新增股份的挂牌手续。”有根据《管理办法》第42条，申请文件应包括证券公司推荐文件。
3、《业务规则》第4.3.4条：“按照《管理办法》豁免申请核准的股票发行，主办券商应履行持续督导职责并发表意见，挂牌公司在发行验资完毕后填报备案登记表，办理新增股份的登记及挂牌手续。”此处明确要求主办券商持续督导。
大成律师 曾铭
㈡ 新三板的大部分主办券商都有哪些
你好，新三板企业无论是挂牌，定增，还是后期的持续督导，都需要有券商来做，不过可以把主券商换掉。
㈢ 新三板中的主办券商和做市商究竟有何区别
新三板中的主办券商同IPO的保荐商。主办券商的主要职责包括股份改造、申请挂牌、挂牌后持续督导挂牌公司的经营。
新三板中的做市商新三板是证券公司和符合条件的非券商机构，使用自有资金参与新三板交易，通过自营买卖差价获得利益。
两者是不同的。
㈣ 新三板做市主办券商一定要参与吗
是的，因为这本来就是由券商担保和操作的，所以主办券商肯定要参与
㈤ 新三板拟挂牌或者已挂牌公司可以更换主办券商吗具体流程是什么
根据第一路演小编的新三板操作经验，拟挂牌公司在申请挂牌前更换主办券商，直接与主办券商自行协商即可，无须报告给全国股份转让系统。
全国股份转让系统实行主办券商制度，主办券商在公司挂牌后，仍需对其履行持续督导义务，股转系统鼓励挂牌公司与主办券商建立长期稳定的持续督导关系，除主板券商不再从事推荐业务或者挂牌公司股票终止挂牌两种规定情形外，双方不得随意解除持续督导关系。
主板券商与挂牌公司因特殊原因须解除持续督导关系的，双方应协商一致，且有其他主办券商愿意承接督导工作，事前报告给股转系统并说明理由。在今天操作流程中，挂牌公司和承接督导事项的主办券商应履行相应的内部决策程序。
㈥ 新三板上市需要准备什么资料
一、新三板上市有哪些条件？
要在新三板上市，企业须符合以下条件：
（1）依法设立且存续（存在并持续）满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
申请时股东人数未超过200人（含200人）的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请挂牌；申请时股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。
（2）业务明确，具有持续经营能力；
主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。
（5）主办券商推荐并持续督导；
“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
企业要在新三板成功上市需要满足以上的六大条件，公司本身是依法设立的非上市的股份有限公司，存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。
㈦ 请教，新三板是否取消了副主办券商制度
早就取消了，新三板是推荐挂牌的制度，搞个副主办没有意思，指定一家券商就可以了。另外，有券商想向公司直投和做保荐人没有什么影响。
㈧ 刚满三年的公司拟定挂牌新三板的条件和陈序
股转规定，注册满2年的企业就可以挂牌新三板了。近期股转又出台了新三板分层制度，这对新三板企业还是有很大影响的，尤其是准备挂牌的企业，建议尽量往创新层靠近，新三板具体的分层制度去第一路演的新三板问答栏目可以看到!
新三板挂牌具体条件如下：
(1)依法设立且存续(存在并持续)满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
申请时股东人数未超过200人(含200人)的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)申请挂牌;申请时股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。
(2)业务明确，具有持续经营能力;
主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。
(3)公司治理机制健全，合法规范经营;
目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。
(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;
“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。
(5)主办券商推荐并持续督导;
“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》;主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
企业要在新三板成功上市需要满足以上的六大条件，公司本身是依法设立的非上市的股份有限公司，存续满两年;业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营;股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。
㈨ 新三板挂牌流程中，主办券商的主要职责是什么
股份改造阶段：牵头和其他中介对有限公司设立以来的经营、财务、出资、增减资等事项进行全方位的尽职调查，提出修改意见，并据此进行改制总体方案的设计。
申请挂牌阶段：按照股转系统相关政策及文件，对企业进行全面的尽职调查，对照挂牌条件，履行内核程序。协助企业健全治理结构、规范经营活动，并对企业的经营发展进行全面客观陈述以形成《公开转让说明书》和《推荐报告》，真实完整地将公司状况展现给投资者，并对全国股转系统反馈的意见作出回答。
挂牌后：持续督导挂牌公司的经营，提供后续诸如公司融资、并购重组等资本性质的市场服务。更多新三板相关知识，请参考第一路演。