中泰证券新三板事业部刘岑

⑴ 新三版行情走势在哪里看

昨日是新三板市场一个特别的日子：有36家企业挂牌，新三板挂牌企业总量突破6000家，达到6026家。证券时报记者梳理股转系统公开信息发现，新三板不断有新的券商加入，开展推荐挂牌业务及做市业务。
股转系统官网信息显示，目前共有91家券商获得新三板主办券商资格，不过，据记者查询，目前实际有开展挂牌项目的券商为86家。
值得注意的是，新三板在经过一年的冲量之后，竞争格局逐步清晰，推荐挂牌及做市领域一些券商“巨头”开始凸显出来，比如在挂牌业务方面一直遥遥领先的申万宏源证券，以及在做市业务方面比较靠前的广州证券、中泰证券等，市场地位开始逐步稳定

⑵ 兴业证券遭立案调查 哪些新三板企业受波及

最新的新闻消息： 因 欣泰电气 涉嫌欺诈发行，保荐人 兴业证券 被推到了风口浪尖上。事件又有了新进展——兴业证券今日被证监会立案调查，保荐项目将被暂停受理。

而这也是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭此处理的券商。据券商中国记者了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

兴业证券今日早间公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

保荐项目全部暂停受理

今日早间，兴业证券收到证监会调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司立案调查。

接近兴业证券和了解欣泰电气涉嫌造假事件的多位人士表示，调查书中标识了“沈稽查”字样，而且近期兴业证券并无其他违法违规事项，因此，这项立案调查基本可以确定针对的是欣泰电气涉嫌造假上市事件。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

券商中国记者采访了平安证券和民生证券，两家相关负责人均表示，在此前被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

因此，业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部投行项目将被暂停受理，其中包括19家在会排队的IPO项目和1家已过会项目。

欣泰电气涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

兴业证券近期表示，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

平安民生南京安信往事

1、平安证券暂停保荐业务许可3个月

2013年4月，证监会表示，因 万福生科 涉嫌造假上市，其保荐人平安证券、中介机构中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所都已经被立案调查，且发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况。

2012年9月14日，证监会对万福生科立案调查，现场调查已经基本结束。经查，万福生科自2008年至被证监会立案调查前，存在虚构原材料采购、虚增销售收入、虚增净利润等违规行为。万福生科的招股说明书、2011年年报和2012年中报等财务报告存在虚假记载。

彼时证监会新闻发言人指出，万福生科造假案作案手法隐蔽，资金链条长，时间跨度大，涉及300余个个人账户，调查对象涉及4省市的10个县、乡、村镇形成667卷、共计15万字的证据材料。

2013年10月，证监会作出的相关处罚显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

2、安信证券和南京证券同时被查

2013年5月17日，中国证监会召开新闻发布会通报，民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，暂不受理其推荐项目及材料。

根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为 光大证券 。

2013年5月31日下午，证监会召开新闻发布会，通报了对新大地及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果：对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

2013年11月，证监会作出的处罚显示，据中国证监会公告，天能科技IPO保荐机构民生证券，天能科技招股说明书签字保荐代表人邓德兵、刘小群遭证监会行政处罚。其中对民生证券给予警告，没收民生证券该业务收入100万元，并处以200万元罚款；对邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款。

彼时证监会还强调，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。

3、安信证券被暂停保荐资格3个月

2015年3月5日，安信证券母公司中纺投资公告称，由于子公司安信证券在 华锐风电 上市后持续督导期间存在一些问题，证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。原因是其保荐的华锐风电业绩造假，安信证券在华锐风电上市后未能尽到勤勉尽责的义务。

证监会此前曾表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

实际上，早在2013年5月底，华锐风电就因虚增净利润涉嫌违反证券法被证监会立案调查。

⑶ 中泰证券上市影子股有哪些

中泰证券报送的IPO申报稿在证监会官网进行了预披露，至此，24家上市券商有望增加新成员，同时拟上市券商数量增至10家。而近期，拟上市券商的影子股又掀起了一波“小高潮”。事实上，随着越来越多的券商股上市，券商“影子股”也颇受市场关注。
泰证券IPO申请受理之后，10家拟上市券商共涉及券商“影子股”21只。截至4月5日，3月份以来10家拟上市券商“影子股”平均涨幅高达19.15%，并且21只“影子股”全部上涨。

其中，参股华安证券的上市公司嘉化能源(原华芳纺织)，3月份以来涨幅最好，为28.18%(均为后复权，下同)。其次是参股天风证券的上市公司京山轻机，3月份以来涨幅达28.05%。排名第三的是参股东莞证券的上市公司财信发展，3月份以来涨幅为26.64%。就算是排名末位的参股财通证券的上市公司苏泊尔，3月份以来的涨幅也达9.19%。看来，这个春天券商“影子股”正在全面起舞。
同时，参股中泰证券的影子股有山东钢铁、鲁银投资。其中，山东钢铁集团的全资子公司莱芜钢铁集团持有中泰证券28.80亿股，占总股本的45.91%，为其控股股东。截至4月5日，山东钢铁、鲁银投资3月份以来的涨幅分别为9.76%、14.99%，表现也不俗。
值得一提的是，在中泰证券准备上市之路的同时，公司内部也在进行扩容。昨日更是在其微信公众号发出一则招聘启事，招聘人数多达369人，其中在北京、上海、深圳、济南四大地区招聘投行岗位就多达100人。
此外，中泰证券为原来的齐鲁证券，在去年下半年更名，公司行业地位一直排名较前。据中泰证券介绍，2015年公司实现营业收入153.01亿元，实现净利润60.73亿元远超众多上市券商;在全国125家券商中，营业收入排名第12位;代理买卖业务净收入排名第11位;资产管理业务规模2253亿元，其中主动管理规模1057亿元，行业排名第8位。新三板推荐挂牌企业161家，累计挂牌260家，行业排名第2位。累计为234家企业提供新三板做市服务，做市企业数量行业排名第2位。
与此同时，在去年年底天风证券获得IPO受理之后，其影子股的表现一直不俗，也是拟上市券商中平均涨幅最高的，为23.06%。其中，参股天风证券的影子股有人福医药、道博股份、三特索道、京山轻机，分别持有天风证券5.23亿股、4908.27万股、2580.94万股、1057.61万股，3月份以来的涨幅分别为20.22%、22.9%、21.06%、28.05%。此外，天风证券内部高级管理人员和核心骨干通过三家合伙制企业，合计持有该公司5.36%的股权，类似于在启动IPO之前已实施了内部股权激励。
值得注意的是，投资者对待影子股不能盲从。平安证券分析师缴文超认为，新股上市所带来的冲击并不能为参股上市公司的业绩带来持续性的增长，并且在很大程度上与主营业务增长没有联动影响，因此投资者需注意对上市券商的影子股冲击可能只是一时效应，对于长期股价的影响仍有待观察。另外，年初，宝硕股份拟通过资产重组注入华创证券。对此，缴文超表示，华声股份、宝硕股份、哈投股份(3月份以来涨幅分别为36.21%、36.87%、16.67%)等拟收购证券公司的券商影子股，其旗下证券公司在纳入上市公司体内补充资本后，2016年业绩预计优于行业，同时证券业务与上市公司体内原有业务产生协同效应，有利于整体公司发展。

⑷ 4板可以发行股票吗

4板准确的说不能叫发行股票，而是股权交易，包括3板也是这样。目前3板几乎都没门槛，所以4板几乎没实际意义。民间所谓股权投资风险极大，一定要警惕。而且马上推出科创板以及未来的注册制，上主板都很容易了，因此4板就更没什么实际意义。
新四板即“区域性股权交易市场”，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是公司规范治理、进入资本市场的孵化器，也为股份公司股权转让提供交易场所。
为了促进中小企业发展，解决“中小企业多、融资难；社会资金多、投资难”，即“两多两难”问题，中央2012年允许各地重新设立区域性股权市场，研究并推动在沪深交易所之外进行场外资本市场试验。新四板成为与主板、创业板、新三板并列的我国多层次资本市场之一。

⑸ 中泰证券开通新三板的门槛是多少

你好，现在开通新三板的资产要求都是统一的，都是要求账户资产满500万，本人带证件去营业部柜台开通。

⑹ 证监会通报哪些案件

1月5日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法违规案，2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。其中在1宗操纵市场案中，新三板企业易所试与其做市商中泰证券联手拉抬股价，中泰证券、易所试没有违法所得，但均被处罚。

在1宗中介机构违法违规案中，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称信永中和）作为怀集登云汽配股份有限公司（简称登云股份）首次公开发行股票并在中小板上市（IPO）、2013年及2014年年度报告审计服务机构，在为登云股份IPO及2014年年报提供审计服务过程中违反依法制定的业务规则，构成《证券法》所述“证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则”的行为；在为登云股份2013年年报提供审计服务过程中未勤勉尽责，对登云股份2013年年报出具的审计报告存在虚假记载，构成《证券法》所述“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载”的行为。证监会决定责令信永中和改正，没收业务收入32万元，没收违法所得188万元，并处以220万元罚款；对直接负责的主管人员郭晋龙、夏斌给予警告，并分别处以5万元罚款。

⑺ 新三板在烟台哪家证券交易所开户

只要是券商都可以开户，不过烟台的话 中泰应该不错吧，毕竟前身是齐鲁证券。