新三板企业专业委员会

㈠ 企业挂牌新三板各阶段需要完成哪些工作

一般流程如下第一步：初步尽职调查与股份改制
1、确定主办券商及其他中介机构，签订协议。
2、各中介机构初步尽职调查，确定改制方案。
3、会计师进场审计，出具改制专项审计报告、验资报告。
4、律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告。
5、召开创立大会，发起设立股份公司。
6、工商登记变更手续。
第二步：申报材料制作
1、会计师出具两年一期审计报告。
2、律师完成法律尽职调查，出具法律意见书。
3、主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料。
第三步：券商内核
1、公司内核小组进行审核，出具内核意见。
2、项目组根据内核意见，修改和补充备案文件。
3、出具推荐报告。
第四步：报送申请材料，审核挂牌；
1、向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料。
2、全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见。
3、主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见。
4、全国股份转让系统公司审查通过（挂牌）。
5、报证监会核准（公开转让）。
6、申请股份简称及代码，股份初始登记，挂牌。

㈡ 新三板挂牌流程，券商内核会议具体内容是什么需要哪些人参加

这是新三板挂牌的重要环节，主办券商内核委员会议审议拟挂牌企业的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。

主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核，出具审核意见，关注项目小组是否已按照《尽职调查工作指引》的要求对拟推荐企业进行了勤勉尽责的尽职调查；发现拟挂牌企业存在的仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标企业挂牌的，向协会出具《推荐报告》。关注新三板在线

㈢ 新三板企业具备什么条件才能转板

首先，新三板挂牌企业要达到在证券交易所上市的条件。如前所述，我国实行的是发行和上市分离的制度。这就从制度规定了这样一种体制，那就是证券交易所有决定是否让已经经过证监会公开发行批准的企业在其交易所上市的权力。因此企业欲在交易所上市就要满足交易所规定的上市标准。

按照沪深交易所修订的上市规则，主板上市需要股本在5000万元以上，公开发行的股份达到公司股份总数的25%(股本超过4亿元的，这一比例是10%)；创业板则要求股本总额不少于3000万元，公司股东不少于200人。

其次，《证券法》的修改以及证券发行制度的改革。

对于转板问题，需要有一个合理的机制以及一套规范的制度安排。这其中包括要对《证券法》进行修改。现行《证券法》有关市场体系的规定主要是立足于交易所市场，欠缺对多层次场外市场的整体设计，对不同层次的资本市场(包括场外和场内)之间的转板机制缺乏基本规定。其次，还应调整现行《证券法》有关对股票发行采取核准制以及与之相配套的发行条件、发审委制度等相关规定，实行更加灵活的核准制度或者逐步实现由核准制向注册制的转变。

第三，新三板的健康发展。

目前新三板市场尚处于起步阶段，交易规则、信息披露、监管制度等仍有待完善。因此，在现阶段，企业由新三板向创业板、主板等板块转板就不可操之过急，而是要循序渐进，逐步采取措施促进新三板本身不断完善，从而为转板创造条件。

第四，防止监管套利的制度和措施的完备。

如果在新三板挂牌企业可以通过直接转板进入创业板等板块进行上市，那么管理层需要防范新三板转板过程中的监管套利问题。

因此这也需要进行整体设计，协调好证监会、交易所、新三板以及其他层次场外交易市场的关系，理顺各种机制，防止监管套利以及利益输送等问题的发生。

(3)新三板企业专业委员会扩展阅读

我国对公司公开发行上市采取核准制，因此，企业欲从新三板转板到创业板等板块上市，必须要经过证监会的公开发行的核准。这也是在新三板挂牌公司可以直接转板的前提条件。从目前的政策规定来看，这个条件已经具备。

企业在新三板挂牌，按照规定，需要证监会核准其可以公开转让。在现阶段证监会核准公开转让等同于核准公开发行的情况下，企业实现了在新三板挂牌也就是获得了证监会的公开发行的批准。如果企业不公开发行新股，那么企业从新三板转板到创业板等板块进行上市，就不需要证监会再进行核准，这就扫除了企业在交易所上市需要证监会公开发行核准的障碍。

虽然我国对企业上市采取的是发行和上市分离的制度，理论上讲，经过了证监会批准后，需要经过交易所的批准才能在交易所上市。但是在现阶段，获得了证监会核准上市是非常关键的一步，这就使企业通过在新三板挂牌然后再转板到创业板等板块上市在理论上已经可行。

㈣ 主板、中小板、创业板、新三板都是什么意思

主板指的是沪深主板，一板市场，在上交所上市的主板企业股票代码以600开头，在深交所上市的主板企业股票代码以000开头。

中小板属于主板市场的一部分，是深交所主板市场中单独设立的一个板块，发行规模相对主板较小，企业均在深交所上市，也是一板市场；股票代码以002开头。

创业板属于二板市场，是深交所专属的板块，相较主板和中小板更看重企业的成长性，股票代码以300开头。

新三板指全国性中小企业股份转让市场，为那些还未上市的中小微企业提供股权交易的场所，准入门槛低，企业质量层次不齐。

总的来说，主板是沪深交易所都有，中小板和创业板只在深圳证券交易所，企业都是上市公司，股票可公开交易；新三板是全国性中小企业交易市场，属于场外市场，非上市公司，买卖股票有特定条件。

(4)新三板企业专业委员会扩展阅读：

投资者群体

1、主板中小板创业板：

除了法律规定禁止买卖股票的人群之外，其他成年人在证券公司开立证券账户即可买卖股票，对最低资金并无要求。

以下为法律禁止买卖股票的人群：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

2、新三板：机构投资者需满足以下条件：

实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构

实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

自然人投资者需满足以下条件：投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，具有2年以上金融行业工作或投资经历。

㈤ 新三板公司需要设立审计委员会吗

新三板对公司治理方面没有很高的要求，这个要看公司本身规模，是否需要设立相关机构部门。

㈥ 什么是“新三板”什么是全国中小企业股份转让系统与“新三板”是什么关系

新三板：“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。

全国中小企业股份转让系统：NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

“新三板”与“全国中小企业股份转让系统”的关系：两者都是一样的，全国中小企业股份转让系统是全称，新三板是简称。

(6)新三板企业专业委员会扩展阅读：

新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。10月8日消息，证监会全面支持新三板市场发展的文件即将公布，将包括分层等制度安排。这将是证监会首次对新三板发展做出全面部署。

参考资料：

新三板-网络、全国中小企业股份转让系统-网络

㈦ 新三板学院的核心团队

张旭
新三板学院副院长
北京凯英信业科技股份有限公司董事兼副总经理 一直致力于公司的治理机构完善、资本运作、资源引进等企业管理工作。曾主持完成凯英信业公司2008年10月于“新三板”挂牌上市工作，2009~2012年代表中关村新三版企业在全国30多个园区分享挂牌经验，2010年主持完成公司并购和引进投资的增发业务。现任新三板学院副院长，曾帮助30多家企业完成融资对接、资源引进、挂牌上市工作 。 孙晓红
新三板学院副院长
北京理想固网股份股份有限公司执行总裁
现任新三板学院副院长，负责企巢公司整体运营 2001年创办北京理想固网科技有限责任公司。负责公司整体运营。
孙晓红女士作为新三板企业家学院的带头人，与政府部门政策传递、解读，以及新三板企业间的信息、企业融资、创新发展方面等工作的开展，有效的架起企业与政府之间的桥梁，在资源互享方面受到了新三板企业的一致好评! 成语 时 庆
现任新三板学院副院长，负责新三板企业发展促进会会工作
中国北车集团评聘的高级政工师，高级职业经理人 1958年5月出生，1983年起在国企、私企、股份制企业、上市企业从事企业管理工作30多年，在铁路企业中担任过办公室主任、物资处书记、分厂厂长、公司经理;1992年任北京夏金宇模具科技有限公司董事长、总经理;2011年担任北京速原中天科技股份公司 董事长。并曾担任中国摸具协会理事、中国民协生物医药健康专业委员会副主任。
在30多年的管理实践中，撰写了数百篇管理文章(共50多万字)，为数十家企业提供了管理咨询上新三板辅导服务。现被中易浩富(北京)管理咨询有限公司《老板顾问》聘为特约顾问、咨询专家，被《世界经理人网站》评为明星经理人博客专家。

㈧ 新三板挂牌企业名单

1. 在股票交易软件上面打代码43、83开头的都是新三板股票。或者选择板块 挂牌公司就全部出来了。新三板股票是指证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让，因为挂牌企业的有别于原代办股份转让系统的企业的，所以被形象地称为“新三板”股票。

2. 2014年5月19日之前在新三板挂牌的股票代码为：43****；
   2014年5月19日之后在新三板挂牌的股票代码为：83****；

3.