私募股权基金数据

1. 私募基金合格投资者人数是多少

一、合格的投资者是指什么？
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
二、私募基金的投资者人数有什么要求？
《暂行办法》的规定是：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
所以，单只私募基金的最多参与人数限制根据基金组织形式的不同有所差别。契约型基金投资者人数不超过200人，有限合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下，股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人。另外，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。

2. 通过什么数据能够看出公司有私募股权基金

在上市公司的招股说明书里面有披露的，那些十大股东名单，你一看就知道那些是PE了

3. 哪里可以找到私募股权发展现状的数据

根据数据统计结果，2013年共新募集完成349支可投资于中国大陆地区的私募股权投资基金，募资金额共计345.06亿美元，数量较2012年略有下降，金额同比增长36.3%

纵观2013年我国私募股权基金的发展，呈现出以下特点：

募资市场回暖，外币基金更为活跃。从2013年新完成募集的349支私募股权投资基金来看，尽管募集数量同比下降5.4%，但是募资金额同比增长36.3%，募资市场复苏迹象明显。其中，外币基金新增27支，披露金额的26支共计111.80亿美元，募集热度出现回升。

投资规模有所增长，成长资本、房地产、PIPE为主要投资策略。2013年披露金额的602起私募股权投资案例涉及交易金额244.83亿美元，同比增长23.7%。其中大宗交易共发生15笔，涉及金额超过94亿美元，有效带动了投资金额的迅速增长。

从投资策略来看，2013年成长资本、PIPE、房地产投资三种策略占据全部策略类型的95%以上。其中，披露金额的成长腾达资本投资384起、房地产投资100起、PIPE投资92起，涉及金额分别为126.12亿美元、63.39亿美元、45.63亿美元。全年还发生并购投资14起，夹层资本7起、过桥投资2起。

并购退出占比27.2%，香港主板成为通过IPO实现退出的主要场所空间。由于2013年国内IPO经历了漫长的空窗期，在主退出众多渠道受阻的情况下，退出创造市场呈现多元化态势，其中发生并购退出案例62笔，占总案例数的27.2%，成为最主要的退出方式。全年41笔IPO退出案例都发生在境外，其中香港主板IPO退出34笔。此外，本年度股权转让与股东回购各发生47笔与38笔，管理层收购发生20笔，另有以房地产基金退出为主的其他方式退出17笔，清算退出3笔。

我国私募股权投资基金存在的问题

相关政策法规不完善。我国现行《证券法》虽对非公开发行证券有所规定，但并未将PE等私募形态基金纳入规范范围，且现行《证券投资基金法》也不涉及私募形态基金。《公司法》、《合伙企业法》、《信托法》等法律法规虽然为私募股权投资基金的设立、发展提供了些许法律支持，但是这些法律法规的一些细则并没有出台，影响了法规的可操作性。

监管机制责任不到位。私募股权投资基金涉及募集资金和投资活动，触及面广，涉及部门较多。在当前以机构监管为主的分业监管制度下，政府部门的监管职责或相互重叠或没有明确划分，造成监管法律基础缺失、监管主体不明确、具体监管机制设计不够完善以及政府监管与自律监管边界不清晰等主要问题，在实务上对私募股权投资基金发展产生困扰。

私募股权投资重点领域主要为传统行业。国外经验表明，私募股权投资基金主要投资于创新产业。但我国本土私募股权投资基金主要分布于传统行业，富于技术创新的高新技术产业则相对缺乏资金，不利于我国高新技术产业和中小企业的长期发展，同时遏制了私募股权投资创新产业的动力。

4. 国内私募股权基金公司数量，请给予确切数量，并标明信息来源或统计来源

国内私募股权基金公司数量：348家.
资料来源：好买基金网.
统计来源：私募基金公司---好买私募基金公司大全

5. 私募股权投资基金在对非上市公司股权投资时,对其持股数量是否有限制具体限制百分比是多少

这个没有限制。没有哪个法律规定它的投资上限，但实际投资中，PE基金的股权大部分是小股权，只有很少的案例投资比例会达到40%以上。并购基金除外。

6. 私募股权基金的市场动态

2011年6月26日全国人大财经委副主任委员吴晓灵在“2011中国股权投资基金发展论坛”上表示将把大型阳光私募和私募股权基金纳入正在修订的基金法，随后的一周，基金法修订中对于PE的监管成为了关注焦点； 29日，全国社会保障基金理事会副理事长王忠民正式宣布，社保基金将出资100亿元入股中国人保。一直被视为引领市场投资风向标的社保基金，正大踏步地进入了PE市场；
基金法调整范围
2011年6月26日，全国人大财经委副主任委员吴晓灵在“2011中国股权投资基金发展论坛”上透露，将把大型阳光私募和私募股权基金纳入正在修订的基金法，并表示该修订法案已向地方人大财经委和中央十几个部委征求意见，即将提交人大财经委全体委员会讨论，通过后就会提交国务院正式征求意见。
吴晓灵主要表达了如下三方面的观点：
1、未上市股权也算“证券”
证券法第二条规定，在中华人民共和国界境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。
《证券法》第十条规定，公开发行证券要经过国务院证券监督管理机构或国务院授权部门的核准。这就证明还有未公开发行证券，因而不能认为未公开发行和上市交易的股权凭证不属于证券范畴。
证券投资基金法调整的范围也包括投资于未上市股权的基金，这是本次修法的一个重大调整。
2、对公募和私募应区别监管
金融立法是为了规范某类金融行为，相同法律关系的金融活动应遵循同样的行为准则。但是，对于公募基金和私募基金的监管，应该实行有区别的监管。按法律关系和行为准则立法、按行为的社会效应进行有区别的监管是本次修法的理念体现。
3、部分基金不是市场纳税主体
吴晓灵特别指出，无论是有着公司制还是有限合伙制的基金，都不从事实体活动，只是资金的集合，都不应成为市场纳税主体。这两类基金既不必进行企业登记，也不能适用公司法与合伙企业法，也不是市场纳税主体。
发展良机
2011年6月27日，全国社保基金理事会副理事长王忠民在“2011中国股权投资基金发展论坛”上表示，货币紧缩和宽松都能催生私募股权投资。货币紧缩状态，正是股权投资基金发展的最佳时机。
当货币政策收紧的时候，企业难以获得流动性的支持，表现为货币市场短期利率急剧升高。从这个逻辑角度延伸，紧缩的货币政策推动了私募股权基金的投资。货币宽松时也是股权投资基金的发展良机，那时私募股权投资将会肩负中国改革责任，提供更多的权益类投资通道和可能性，以保证中国权益类市场蓬勃发展。
他还透露，社保基金对11家股权投资基金承诺出资额170亿元，实际出资额100亿元，投资企业达100家。正在进行的合作包括：进入签约条件的一家，正在调研两家，纳入前期讨论的两家。
2011年6月29日，王忠民正式宣布，社保基金将出资100亿元入股中国人保。“这将成为今后双方全面战略合作的良好开端，双方可充分发挥各自优势，在资产管理、养老产业投资等方面积极开展合作， 为完善我国社会保障体系和提高社会保障能力做出更大贡献。”王忠民如是说。
除了已经投资的上述11家PE之外，社保基金还在和无数家基金进行密切沟通。
PE基金主力军
就在王忠民透露社保基金投资动向的同一天，厚朴投资董事长方风雷也表示，国内的PE规模尽管已经快速增长，但依然处于初级阶段，要想成规模的增长，还需要中央的金融机构起带头作用。实际上，在社保基金以及险企的影响下，包括众多大型国企在内的央企早已成为了国内PE募集资金的主要来源。
来自国家发改委和中国投资协会创业投资专业委员会联合发布的《中国创业投资行业发展报告2010》报告显示，2006年~2009年，共有483家创业投资企业在发改委备案，国有机构所占LP实到资本的比例最大，接近50%。6月29日，清科研究中心的数据表明，国企参与了超出半数的于2010年完成（首轮）募资的新基金，参与金额占比高达69%。
尤其是排除了江浙、深圳的基金外，其他地区的基金LP几乎都是以国企和政府引导基金为主，表明国企已经开始成为PE行业主力军。
国企之所以能够如此积极地参与股权投资，主要有两个原因，“一是股权投资符合国家的政策引导方向，二是充沛的资金为国企参与股权投资奠定了良好的基础。”
随着PE行业的整合和发展，将有更多的国有企业和中央金融机构出现在PE领域。
在货币紧缩状态的催生下，私募股权基金迎来了发展的良好时机。随着新基金法的修订，PE被纳入调整范围将有法可依。可以预见，国内的PE行业必将迎来高速、有序的进一步发展。
私募6月起将开闸发行公募产品，认购起点直接降到1000元。同时，私募借道券商大集合成功突破了100万元的起点限制，认购起点直接降至10万元。此前只有高端客户独享的私募产品，正在走向普通投资者。

7. 私募股权基金是什么意思

私募股权基金是从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。追求的不是股权收益，而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。

除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资），和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。

这些方式是私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。

(7)私募股权基金数据扩展阅读：

私募股权投资在中国发展迅速，新募集基金数、募集资金额和投资案例与金额等代表着投资发展的基本数据将会长时间保持增长状态，这是新兴市场的经济发展和中国企业数量多、发展快所带来的投资机遇。

私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。

再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。