1、牌照和资质
目前国内做阳光私募基金尚无明文要求牌照规定，一般而言，注册资金1000万，营业范围有资产管理、投资咨询、自有资金管理等即刻，证券从业资格证书（不是必备）。（合作机构做DD时需要而已）。公司注册地很重要，主要设计税收的问题，有部分地方有企业所得税减征，比如15%，当你的公司管理资金规模大了，盈利多了，税的问题就会成为影响你的一个重要因素了。当然，你也可以主动去证券业协会备案。
2、投资团队、股份分配
投资能力一直很重要。前期，募资能力很重要，其实，如果投资能力能承受，募资能力一直很重要。需要在股份里最大体现这2者之间的关系。BTY，很多公司都没有处理好这个关系。
3、投资哲学、投资风格
基金经理的投资风格决定了基金的风格。
（1）、宏观投资。
（2）、选股型。（价值投资、成长股、行业轮动）
（3）、择时型（趋势交易）。
（4）、选股又择时。
（5）、超短交易（波幅交易）。
（6）、事件驱动。
（7）、其他各种投资方法。
4、基金类型
（1）纯多头基金（现存的接近2000个阳光私募基金产品都是这种）
（2）CTA（管理期货基金，套利和趋势2个大方向，2013年开始流行）
（3）多空对冲基金、增强型对冲（可多、可融资融券、可空、可股可股指可商品，逐步有私募开始设计发行这种基金）
5、产品结构
（1）管理型
（2）结构化（分优先级、列后级，杠杆可协商，夹层）
（3）安全垫类
注：一个好的产品设计，可以帮助自己，也可以帮助客户做很多合理的税收安排。
6、投资范围
（1）股票期货
（2）纯期货
（3）混合基金。
7、基金募集方式
（1）传统的信托类（可20%仓位做期货（尽管有诸多交易的限制，小规模资金目击者，比如不超过2000万，也可以选择伞形信托）
（2）公募基金专户通道
（3）券商小集合（光大事件后，多家券商停止了该项业务的审批）
（4）有限合伙（本质上不表现为基金，投资人实则为有限合伙企业股东，面临双重征税）
8、盈利模式
2%+20%，即管理费2%，业绩报酬20%，净值清算规则，净值新高法。
9、清盘条款
70、80原则，净值0.8，警戒线，净值0.7为清盘线。（结构化的清盘条款是个性化的）
10、最重要的--募集资金
这一条，如果你不是王亚伟，也不是江公子，又没有业绩曲线，或者业绩曲线不长，那么，一句话，各显神通，利用好手中现有的资源--包括但不限于自己的投资能力的展示、亲朋好友、券商银行第三方、个人大户等。
11、业绩基准
与公募基金普遍的盯住指数或者指数+国债不一样，私募基金一般要力争做到：取得绝对收益——最好能取得超额收益。
12、业绩曲线
私募基金比的就是净值曲线。不仅看收益率，还要看波动，控制好净值最大回撤，如果能控制在10%以内，相信我，坚持2-3年，大把钱主动来找你。
13、评级及评选
国内的私募金牛基金。每年评选10家，另有新锐、创新等各种单项。
14、合作伙伴
如果走信托，选有品牌的信托、效率高又便宜的信托；
如果走基金专户，走效率高、费率低的基金。
券商，选有销售能力，总部对营业部有销售话语权的券商。
15、税收的问题
基金业绩做好了，规模大了，面临千万、亿级别的收入，节税就会成为一个可以考虑的问题。从公司性质、产品设计、通道选择等等诸多方面都可以合理合法规避三分之一甚至更多的税，请允许我把这作为一个核心商业机密按下不表。
16、可能的趋势
私募公募化：私募基金达到一定门槛经过备案后，可以以自己的名义对外公开募集资金。
⑵ 如何成立私募股权基金
是想要在哪里注册呢，目前注册主要就是北上广深这几个地方，首先需要成立一个投资类的工公司，但是基于目前政策的一个情况，所以很多公司都选择收购一个公司，现在备案主要分为，两种类型：
1、证券为主要类别
2、股权和创业为主要类别的
备案的话就需要的东西就多了
⑶ 私募股权投资基金的设立与运作
通常是先由一个管理人做私募股权基金的前期招募工作。幕得了足够的投资额后设立私募股权投资基金，并已基金为单位建立各种制度，其中最主要的是投资决策委员会的组建以及基金投资管理团队。基金发现适合的投资机会，将对被投资企业进行尽职调查，在律师和会计师等中介机构的把关下，若目标企业符合基金管理人关于风险评估、投资回报评估的要求，那么基金将与目标企业签订股权投资协议，基金向该企业进行股权投资，向其提供资金。
以后每年根据目标企业的经营情况获得分红。一般情况下基金会投资有上市前景的企业，所以基金进驻后往往会开始为目标企业上市进行各项筹划。基金在企业上市后，经过一个禁售期，将股票予以抛售实现成功退出。
⑷ 如何成立私募股权投资基金公司
是想要在哪里注册呢，目前注册主要就是北上广深这几个地方，首先需要成立一个投资类的工公司，但是基于目前政策的一个情况，所以很多公司都选择收购一个公司，现在备案主要分为，两种类型：
1、证券为主要类别
2、股权和创业为主要类别的
备案的话就需要准备的东西就多了
⑸ 怎么成立一个私募基金
首先您需要有一家投资、基金类的公司
第二 私募管理人登记
（1）高管人员：3名高管要有私募基金相关行业的工作经验，且有基金从业资格证。
（2）办公条件：需要在商业办公区有一个实际的办公地址，能通过上门核查的。
（3）注册资本：实缴25%以上
（4）制度性文
（5）法律意见书
（6）网上申请
（7）私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
第三 资金募集阶段
没人给你代销，你能依靠的只有客户，或者土豪朋友。自己找客户吧，请客户吃饭喝茶，这钱不能省。
第四 公司运作阶段
人力成本：
私募基金最大的花销就是人力成本。小私募也要具备财务、风控、操盘手、营销人员。这些是底配，规模稍大的还要基金经理、研究人员、开发团队，还有前台、网络维护、营销、行政。
工资支出自己算吧，小型私募的研究员(如果有)年薪十几万。
按照私募行业2%管理费+20%业绩提成的规矩，那2%的管理费是你的唯一依靠。。
⑹ 成立私募基金条件
一、公司名称需要是“投资管理、基金管理、资产管理”等字样的公司。
二、基金公司注册资金门槛是5亿，实缴资金1亿。基金管理公司注册资金3000万的门槛。需实缴。其它无要求，当然，随着竞争加剧，注册资金高些比较好。
三、有实地的正规的经营场所，拥有一定数量的合规的从业人员等。
四、公司成立后，在中国证券基金业协会去登记备案，按照协会要求提交公司相关资料文件。
五、通过协会的备案登记后，颁发《证券投资基金管理人登记证明》。就可以正式开展业务了。
本文由北京正规工商代办机构国亚财富林涛提供。
⑺ 私募股权投资基金成立的条件
投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。
投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。
设立基金
1、基金规模：人民币XX亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。
2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。
3、投资人：
（1）投资管理公司：可出资1－10%，并担任普通合伙人（基金管理人）；
（2）主要发起人或其下属企业：出资3000万元或以上，以带动其他投资人投资；
（3）当地知名企业、机构或个人投资人；
（4）其他地区的投资人。
4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。
5、基金注册地：。
6、投资方向：XX项目。
7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过XX%、基金一般采取与其它投资人联合投资的方式；单一项目的投资金额不超过基金规模的XX%；单一行业的投资金额不超过基金规模的XX%。
8、基金存续时间：XX年。
9、退出方式：股权转让、上市、公司/原股东/管理层回购
10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司
11、投资决策委员会/管理团队：
12、顾问委员会：由主要投资人组成。
13、管理费用：为每年底基金资产净值的2.5%，按季度支付。
14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人和管理人按照浮动比例分成。
15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；年度财务报告（审计）。
16、合伙人会议：年度会议。
⑻ 私募股权基金如何设立
《中国PE的法律解读》，北京市道可特律师事务所，主要撰稿人刘光超，本书从私募股权基金在中国的发展入手，以私募股权基金的法律运作为重点，全面介绍了私募股权基金的设立、投资、退出阶段的法律操作实务，并且就如何规避其中的风险从法律角度给出了建议和指引，是中国第一本全面从法律角度解读私募股权基金的书籍。