亿鑫股权投资基金案件

❶ 扬州亿鑫基金是不是非法集资

截止2018年11月30日，亿鑫投资管理扬州有限公司尚未被官方认定为非法集资，但其在2018年因违反相关规定被证监会出示警示函，以下为警示函全文：

亿鑫投资管理扬州有限公司：

2018年5月10日至5月11日，我局对你公司进行了现场检查。经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、部分从事基金业务的从业人员未取得基金从业资格。该行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第九条的规定。

二、未按规定妥善保存投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令105号，以下简称《暂行办法》）第二十六条的规定。

三、部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对基金进行风险评级。该行为违反了《暂行办法》第十六条、第十七条的规定。

四、公司未建立防范利益冲突的机制。该行为违反了《暂行办法》第二十二条的规定。

五、向托管机构隐瞒基金投资标的的真实估值信息，以高估的虚假净值为部分投资者办理基金赎回并提取业绩报酬。该行为违反了《暂行办法》第二十三条第六项的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2018年9月14日

❷ 在北京望京金隅国际E座1703的，香港亿鑫国际香港基金管理有限公司怎么样是合法

首先要对上面的网友说，亿鑫国际（香港）基金管理有限公司绝不是你说的什么所谓的“皮包公司”，第一点，北京与香港公司的公司名称肯定是不同的，首先它的注册地不同，其次它所经营的范围要受当地的政策所限制，投资方向不同，投资范围不同，要知道正规金融公司的名称是不能乱起的。上面网友说在香港证监会查不到备案，那是当然，公司在2012年年初就已经将亿鑫国际（香港）基金管理有限公司和亿鑫国际（香港）管理有限公司合并重组升级为亿鑫国际（香港）资产管理有限公司，原来公司已注销，固然会查不到，也可以建议上面网友再去咨询查询下“香港政府一站通”的网站，可查到该公司的注册编码，确实合法！而北京公司可到工商局网站输入公司全称，可查询到公司编码，包括详细的企业信息及地址都有提供，注：大陆公司不必到证监会查询。北京代表处的简历是为了能让国内投资者拥有海外投资理财的平台，国家政策在2010年才允许成立代表处，所谓代表处，就是可以做海外投资产品的市场调研以及代购代销，不能直接经营运营海外产品开展业务，这是国内政策不允许的。

❸ 亿鑫国际安全吗

首先要对上面的网友说，亿鑫国际（香港）基金管理有限公司绝不是你说的什么所谓的\“皮包公司\”，第一点，北京与香港公司的公司名称肯定是不同的，首先它的注册地不同，其次它所经营的范围要受当地的政策所限制，投资方向不同，投资范围不同，要知道正规金融公司的名称是不能乱起的。上面网友说在香港证监会查不到备案，那是当然，公司在2012年年初就已经将亿鑫国际（香港）基金管理有限公司和亿鑫国际（香港）管理有限公司合并重组升级为亿鑫国际（香港）资产管理有限公司，原来公司已注销，固然会查不到，也可以建议上面网友再去咨询查询下\“香港政府一站通\”的网站，可查到该公司的注册编码，确实合法！而北京公司可到工商局网站输入公司全称，可查询到公司编码，包括详细的企业信息及地址都有提供，注：大陆公司不必到证监会查询。北京代表处的简历是为了能让国内投资者拥有海外投资理财的平台，国家政策在2010年才允许成立代表处，所谓代表处，就是可以做海外投资产品的市场调研以及代购代销，不能直接经营运营海外产品开展业务，这是国内政策不允许的。

❹ 洛阳市投资担保公司祥顺公司 注册资金多少年审过没有

河南省首批融资性担保机构经营资格初审合格企业名单公示
根据国家和省政府关于担保机构规范整顿和经营资格认定工作的政策规定，河南省工业和信息化厅组织开展了首批融资性担保机构资格认定工作。认定工作主要依据条件是：
1．注册资金3000万元以上；
2．资本金充足率不低于80%；
3．去年以来与银行开展有融资性担保业务1亿元以上或银行授信1亿元以上；
4．公司治理结构完善且高管人员符合国家规定的任职条件；
5．没有违法违规经营行为。
根据上述条件，按照属地管理原则，全省各级担保机构监管部门逐级审核，省工业和信息化厅本着科学、严谨、公平、公正的原则，经组织专家联合会审确认，河南省中小企业担保集团股份有限公司等246家担保机构资格初审合格，现予公示。
公示时间为：6月11日上午12：00—6月15日下午6：00。
监督电话：0371—65507631
0371—65509897
请社会各界监督。
河南省工业和信息化厅
二〇一一年六月十一日

序号 所在 地市
1 河南省中小企业担保集团股份有限公司 是 1 郑州
2 河南省中小企业投资担保股份有限公司 是 1 郑州
3 河南昂明投资担保股份有限公司 是 2 郑州
4 中天卓越投资担保有限公司 是 3 郑州
5 河南中服投资担保有限公司 是 4 郑州
6 河南经贸投资担保有限公司 是 5 郑州
7 河南安信投资担保有限公司 是 6 郑州
8 河南保胜投资担保有限公司 是 7 郑州
9 郑州弘益投资担保有限公司 是 8 郑州
10 河南九九九投资担保有限公司 是 9 郑州
11 河南中德合诚投资担保有限公司 是 10 郑州
12 郑州三赢投资担保有限公司 是 11 郑州
13 河南元亨投资担保有限公司 是 12 郑州
14 河南省银融投资担保有限公司 是 13 郑州
15 河南省龙头投资担保股份有限公司 是 14 郑州
16 河南联合投资担保有限公司 是 15 郑州
17 河南浦发投资担保有限公司 是 16 郑州
18 河南和信投资担保有限公司 是 17 郑州
19 河南金支点投资担保有限公司 是 18 郑州
20 河南省金昌投资担保有限公司 是 19 郑州
21 河南正邦投资担保有限公司 是 20 郑州
22 河南豫商投资担保有限公司 是 21 郑州
23 河南端木风投资担保有限公司 是 22 郑州
24 河南省弘鑫创业投资担保股份有限公司 是 23 郑州
25 中信（河南）联合投资担保有限公司 是 24 郑州
26 河南新优阳投资担保有限公司 是 25 郑州
27 河南丰绅投资担保有限公司 是 26 郑州
28 河南省百盈投资担保有限公司 是 27 郑州
29 河南惠济开元投资担保有限公司 是 28 郑州
30 河南小康明华投资担保有限公司 是 29 郑州
31 河南天德投资担保有限公司 是 30 郑州
32 河南银众投资担保有限公司 是 31 郑州
33 河南邦成投资担保有限公司 是 32 郑州
34 河南海宝投资担保有限公司 是 33 郑州
35 郑州正和投资担保有限公司 是 34 郑州
36 河南金水杨金投资担保股份有限公司 是 35 郑州
37 河南瑞远投资担保有限公司 是 36 郑州
38 河南省中泽投资担保有限公司 是 37 郑州
39 河南亿诺投资担保有限公司 是 38 郑州
40 河南九鑫投资担保有限公司 是 39 郑州
41 河南盐业担保有限公司 是 40 郑州
42 河南健达投资担保有限公司 是 41 郑州
43 河南大晟投资担保有限公司 是 42 郑州
44 河南隆盛投资担保有限公司 是 43 郑州
45 河南省昶晟投资担保有限公司 是 44 郑州
46 郑州市上街中小企业担保有限公司 是 45 郑州
47 河南省华侨投资担保有限公司 是 46 郑州
48 河南万方投资担保有限公司 是 47 郑州
49 河南省嘉晟投资担保有限公司 是 48 郑州
50 河南丹石投资担保有限公司 是 49 郑州
51 河南鑫银盛投资担保有限公司 是 50 郑州
52 河南华商投资担保有限公司 是 51 郑州
53 郑州中小企业担保有限公司 是 52 郑州
54 河南天源亨利投资担保有限公司 是 53 郑州
55 郑州二七担保有限公司 是 54 郑州
56 河南商联投资担保有限公司 是 55 郑州
57 郑州银根投资担保有限公司 是 56 郑州
58 河南农开投资担保股份有限公司 是 57 郑州
59 河南银达投资担保有限公司 是 58 郑州
60 郑州市顺德丰投资担保有限公司 是 59 郑州
61 郑州市振原投资担保有限公司 是 60 郑州
62 河南诺德投资担保股份有限公司 是 61 郑州
63 郑州新民生投资担保有限公司 是 62 郑州
64 河南省光大伟业投资担保有限公司 是 63 郑州
65 郑州东方企业投资担保有限公司 是 64 郑州
66 郑州诚裕投资担保有限公司 是 65 郑州
67 河南银信投资担保有限公司 是 66 郑州
68 河南鑫泓投资担保有限公司 是 67 郑州
69 河南浙鑫投资担保有限公司 是 68 郑州
70 河南诺安投资担保有限公司 是 69 郑州
71 河南兴业投资担保有限公司 是 70 郑州
72 河南艾德投资担保有限公司 是 71 郑州
73 河南郡范投资担保有限公司 是 72 郑州
74 河南金联投资担保有限公司 是 73 郑州
75 河南鼎兴投资担保有限公司 是 74 郑州
76 郑州安驰担保有限公司 是 75 郑州
77 河南昊澜投资担保有限公司 是 76 郑州
78 河南省城乡小康进达投资担保有限公司 是 77 郑州
79 河南泰祥投资担保有限公司 是 78 郑州
80 河南明宇投资担保有限公司 是 79 郑州
81 河南建保担保有限公司 是 80 郑州
82 河南金力投资担保有限公司 是 81 郑州
83 河南红特投资担保有限公司 是 82 郑州
84 河南国贸投资担保有限公司 是 83 郑州
85 河南浩宸投资担保有限公司 是 84 郑州
86 河南江山投资担保有限公司 是 85 郑州
87 河南中联信担保有限公司 是 86 郑州
88 河南金钥匙投资担保有限公司 是 87 郑州
89 河南九信中小企业投资担保有限公司 是 88 郑州
90 河南任信投资担保有限公司 是 89 郑州
91 河南海林投资担保有限公司 是 90 郑州
92 河南金元投资担保有限公司 是 91 郑州
93 河南申发投资担保有限公司 是 92 郑州
94 河南大德良行投资担保有限公司 是 93 郑州
95 河南长融投资担保有限公司 是 94 郑州
96 河南新光大投资担保有限公司 是 95 郑州
97 河南绿城担保有限公司 是 96 郑州
98 河南省豫祥投资担保有限公司 是 97 郑州
99 河南省祥博投资担保有限公司 是 98 郑州
100 河南省工商联投资担保有限公司 是 99 郑州
101 河南国银投资担保有限公司 是 100 郑州
102 河南信诚华夏投资担保有限公司 是 101 郑州
103 河南宏业投资担保有限公司 是 102 郑州
104 河南瑞佳隆投资担保有限公司 是 103 郑州
105 开封银基中小企业担保有限公司 是 1 开封
106 开封市天地投资担保有限公司 是 2 开封
107 河南中浩投资担保有限公司 是 3 开封
108 洛阳金牡丹投资担保有限公司 是 1 洛阳
109 洛阳金财投资担保有限公司 是 2 洛阳
110 洛阳驰龙投资担保有限公司 是 3 洛阳
111 栾川县顺势担保有限公司 是 4 洛阳
112 新安县恒利投资担保有限公司 是 5 洛阳
113 洛阳亿盟投资担保有限公司 是 6 洛阳
114 栾川县金达投资担保有限公司 是 7 洛阳
115 洛阳祥顺投资担保有限公司 是 8 洛阳
116 栾川县天一投资担保有限公司 是 9 洛阳
117 洛阳安信投资担保有限公司 是 10 洛阳
118 河南世纪银邦投资担保有限公司 是 11 洛阳
119 河南德力恒通投资担保有限公司 是 12 洛阳
120 河南银博投资担保有限公司 是 13 洛阳
121 洛阳德亿投资担保有限公司 是 14 洛阳
122 栾川县金财投资担保有限公司 是 15 洛阳
123 新安县金盛投资担保有限公司 是 16 洛阳
124 汝阳县金财投资担保有限公司 是 17 洛阳
125 洛阳市中小企业投资担保有限公司 是 18 洛阳
126 洛阳诚信投资担保有限公司 是 19 洛阳
127 洛阳鑫融基投资担保有限公司 是 20 洛阳
128 新安县盛世银邦投资担保有限公司 是 21 洛阳
129 河南瑞丰投资担保有限公司 是 22 洛阳
130 洛阳金骆驼投资担保有限公司 是 23 洛阳
131 洛阳利丰投资担保有限公司 是 24 洛阳
132 洛阳中联投资担保有限公司 是 25 洛阳
133 洛阳市工商联投资担保有限公司 是 26 洛阳
134 河南广融投资担保有限公司 是 27 洛阳
135 平顶山市恒鑫源投资担保有限公司 是 1 平顶山
136 平顶山市鑫鑫投资担保有限公司 是 2 平顶山
137 舞钢市中小企业投资担保有限公司 是 3 平顶山
138 平顶山市中小企业投资担保有限公司 是 4 平顶山
139 河南伟诚投资担保有限公司 是 5 平顶山
140 平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司 是 6 平顶山
141 舞钢市普发投资担保有限公司 是 7 平顶山
142 郏县中小企业信用担保有限公司 是 8 平顶山
143 河南金贝源投资担保有限公司 是 9 平顶山
144 安阳市信用投资担保有限公司 是 1 安阳
145 安阳荣丰投资担保有限公司 是 2 安阳
146 河南国信投资担保有限公司 是 3 安阳
147 鹤壁市明昆投资担保有限公司 是 1 鹤壁
148 河南众益担保有限公司 是 2 鹤壁
149 河南九鼎投资担保有限公司 是 3 鹤壁
150 鹤壁鑫隆投资担保有限公司 是 4 鹤壁
151 淇县汇祥信用担保有限公司 是 5 鹤壁
152 鹤壁市鹤山区中小企业信用担保中心 是 6 鹤壁
153 浚县黎财投资担保有限公司 是 7 鹤壁
154 鹤壁财达投资担保有限公司 是 8 鹤壁
155 鹤壁市融信投资担保有限公司 是 9 鹤壁
156 鹤壁市江河投资担保有限公司 是 10 鹤壁
157 鹤壁市汇源投资担保有限公司 是 11 鹤壁
158 新乡市发展投资担保有限公司 是 1 新乡
159 新乡市中小企业信用担保有限公司 是 2 新乡,
160 新乡市通宇投资担保有限公司 是 3 新乡
161 焦作中小企业担保投资有限公司 是 1 焦作
162 河南省融信投资担保有限公司 是 2 焦作
163 焦作市华信投资担保有限公司 是 3 焦作
164 沁阳市诚信投资担保有限公司 是 4 焦作
165 武陟县中小企业担保有限责任公司 是 5 焦作
166 中诚永安投资担保有限公司 是 6 焦作
167 濮阳市中原投资担保有限公司 是 1 濮阳
168 河南濮信投资担保有限公司 是 2 濮阳
169 许昌汇丰投资担保有限公司 是 1 许昌
170 许昌市恒泰投资担保有限公司 是 2 许昌
171 禹州市鼎诚投资担保有限公司 是 3 许昌
172 禹州市兴业中小企业信用担保有限公司 是 4 许昌
173 河南合众中小企业信用担保有限公司 是 5 许昌
174 鄢陵县财源中小型企业担保有限公司 是 6 许昌
175 漯河市永昊信用担保公司 是 1 漯河
176 临颍县诚鑫投资担保有限公司 是 2 漯河
177 漯河市天悦信用担保有限公司 是 3 漯河
178 漯河市正信担保投资有限公司 是 4 漯河
179 河南灏元投资担保有限公司 是 5 漯河
180 漯河市农信信用担保有限公司 是 6 漯河
181 漯河经济开发区立达担保有限公司 是 7 漯河
182 漯河市融通投资担保有限公司 是 8 漯河
183 漯河市金诺信用担保有限责任公司 是 9 漯河
184 漯河市宏源信用担保有限公司 是 10 漯河
185 义马麒麟投资担保有限公司 是 1 三门峡
186 三门峡市融鑫担保投资有限公司 是 2 三门峡
187 义马市融邦投资担保有限公司 是 3 三门峡
188 义马市文鑫投资担保有限公司 是 4 三门峡
189 南阳新亚投资担保有限公司 是 1 南阳
190 新野县金财中小企业担保有限公司 是 2 南阳
191 南阳市中小企业信用担保中心 是 3 南阳
192 南阳卧龙信用担保有限责任公司 是 4 南阳
193 桐柏县淮河源投资担保有限公司 是 5 南阳
194 商丘市信鑫中小企业投资担保有限公司 是 1 商丘
195 商丘市梁园区梁苑投资担保有限公司 是 2 商丘
196 虞城县金诺投资担保有限公司 是 3 商丘
197 夏邑县中小企业信用担保有限公司 是 4 商丘
198 商丘市海通投资担保有限公司 是 5 商丘
199 河南省富国投资担保有限公司 是 6 商丘
200 商丘市诚信中小企业投资担保有限公司 是 7 商丘
201 虞城县诚信中小企业信用担保有限公司 是 8 商丘
202 永城市永信投资担保有限公司 是 9 商丘
203 河南融跃投资担保有限公司 是 10 商丘
204 虞城县泓鑫投资担保有限公司 是 11 商丘
205 商丘市鑫海投资担保有限公司 是 12 商丘
206 民权县金鑫中小企业信用担保有限公司 是 13 商丘
207 商丘市帮克投资担保有限公司 是 14 商丘
208 商丘金瑞投资担保有限公司 是 15 商丘
209 睢县诚信中小企业信用担保有限公司 是 16 商丘
210 河南海亚投资担保有限公司 是 17 商丘
211 商丘弘鑫投资担保有限公司 是 18 商丘
212 河南宝运投资担保有限公司 是 19 商丘
213 河南鑫融投资担保有限公司 是 20 商丘
214 商丘通和投资担保有限公司 是 21 商丘
215 河南省亿龙投资担保有限公司 是 22 商丘
216 信阳市财金信用担保有限公司 是 1 信阳
217 商城县金源信用担保有限责任公司 是 2 信阳
218 罗山县宝诚投资担保有限公司 是 3 信阳
219 固始县金鼎投资担保有限公司 是 4 信阳
220 固始恒信投资担保有限公司 是 5 信阳
221 淮滨县金财信用担保有限责任公司 是 6 信阳
222 息县金财担保有限责任公司 是 7 信阳
223 信阳市平桥区融资担保有限公司 是 8 信阳
224 潢川信和担保有限公司 是 9 信阳
225 信阳市中小企业信用担保中心 是 10 信阳
226 固始仁德投资担保有限公司 是 11 信阳
227 周口市兴农投资担保有限公司 是 1 周口
228 周口市亿鑫投资担保有限公司 是 2 周口
229 项城市锦辉投资担保有限公司 是 3 周口
230 河南亿正投资担保有限公司 是 4 周口
231 周口市财政信用投资担保有限公司 是 5 周口
232 周口市新昊投资担保有限公司 是 6 周口
233 扶沟富有中小企业融资担保有限公司 是 7 周口
234 河南同信投资担保有限公司 是 8 周口
235 驻马店驿城区振兴投资担保有限公司 是 1 驻马店
236 驻马店市太平洋投资担保有限公司 是 2 驻马店
237 驻马店市中小企业投资担保有限公司 是 3 驻马店
238 河南亿家投资担保有限公司 是 4 驻马店
239 河南省好上加好投资担保有限公司 是 5 驻马店
240 遂平县汝河信用担保有限公司 是 6 驻马店
241 西平县财信中小企业投资担保有限公司 是 7 驻马店
242 新蔡县神州中小企业担保有限公司 是 8 驻马店
243 泌阳县企业投资担保有限公司 是 9 驻马店
244 河南瀚通投资担保有限公司 是 10 驻马店
245 驻马店龙鼎投资担保有限公司 是 11 驻马店
246 济源市投资担保有限公司 是 1 济源