指数证券投资基金招募说

❶ 如果投资证券投资基金你怎么利用招募说明书和年报来选择基金

投资基金，首先选择一个比较好的基金公司。一般选择成立5到10年的老牌基金公司。
其次，了解一下公词发展的规模以及基金产品的类型。各种技术人才包括大牛。详细了解公司最近五年的收益率。
最后，看基金公司发行的基金类型，有没有适合自己投资的基金。是不是即将开始发行，或者是已经开始发行。
之后，选择基金，了解基金经理的各种情况。然后再选择两家以上基金公司的同类型产品。进行比较。通过比较进行筛选，选择适合自己的基金经理和基金。
其实投资基金就是选择一个优秀的基金经理。

❷ 180公司治理ETF没有分红累计净值单位净值为何不同

09年的时候，净值作了折算处理，1.045折成0.939，但累计净值没变，仍为1.045

根据《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定2009年12月4日为上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额折算日，折算后的基金份额净值与2009年12月4日标的指数收盘值的千分之一基本一致。2009年12月4日，上证180公司治理指数收盘值为938.90点，本基金的基金资产净值为1,054,880,523.33元，折算前基金份额总额为1,009,284,164份，折算前基金份额净值为1.045元。

根据《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份额折算公式，基金份额折算比例为1.11319302（以四舍五入的方法保留到小数点后8位），折算后基金份额总额为1,123,524,362份，折算后基金份额净值为0.939元。

❸ 南方大数据100指数基金001113什么时候可以赎回

基金名称 南方大数据100指数证券投资基金
基金简称 大数据100
基金主代码 001113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日
2015年4月24日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金登记机构名称
南方基金管理有限公司
公告依据 《南方大数据100指数证券投资基金基金合同》、
《南方大数据100指数证券投资基金招募说明书》
申购起始日
2015年5月28日
赎回起始日 2015年5月28日
转换转入起始日 2015年5月28日
转换转出起始日 2015年5月28日

❹ 易方达上证50指数分级证券投资基金什么时候才可交易

易方达上证50指数分级证券投资基金自2015年3月30日开始募集,原定募集截止日为2015年4月17日。根据《易方达上证50指数分级证券投资基金招募说明书》和《易方达上证50指数分级证券投资基金基金份额发售公告》的有关规定以及目前本基金的认购和市场情况,易方达基金管理有限公司决定将本基金的募集截止日提前至2015年4月10日,即自2015年4月11日起不再接受本基金的认购申请

目前还在验资阶段，基金尚未成立。基金成立后，约10个交易日左右可以上市

❺ 515563证券E是什么型基金

建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：515560、认购代码：
515563，以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2019]2162号文准予注册。

为充分保护基金份额持有人利益，根据《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书》和《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金份额
发售公告》等文件的相关规定，本基金管理人建信基金管理有限责任公司（以下简称
“本公司”）与本基金托管人中信证券股份有限公司协商一致。

(5)指数证券投资基金招募说扩展阅读

开放式基金往往需要保留一定的现金应付赎回，当开放式基金的投资者赎回基金份额时，常常迫使基金管理人不停调整投资组合，由此产生的税收和一些投资机会的损失都由那些没有要求赎回的长期投资者承担。

这个机制，可以保证当有ETF部分投资者要求赎回的时候，对ETF的长期投资者并无多大影响（因为赎回的是股票）。

ETF与封闭式基金相比，相同点是都在交易所挂牌交易，就像股票一样挂牌上市，一天中可随时交易，不同点是：

①ETF透明度更高。由于投资者可以连续申购/赎回，要求基金管理人公布净值和投资组合的频率相应加快。

②由于有连续申购/赎回机制存在，ETF的净值与市价从理论上讲不会存在太大的折价/溢价。

❻ 关于index fund 指数化证券投资基金

就叫指数化基金

这个基金模拟整个大盘的股票结构 也就是说大盘涨跌百分之几 你的基金也就涨跌百分之几

这个是消极化管理基金的方式，基金人员要做的就是买卖自己的股票组合，让这个股票组合跟大盘一摸一样 所以基金的手续费什么的很低，而且美国有研究证明，这种管理方式的收益率基本超过其他积极地基金管理方式

❼ 证券投资基金运用基金财产进行投资的范围包括哪些

目前，证券投资基金的投资范围包括证券市场上所有证券，包括股票、国债、企业债、金融债、可转债、货币市场工具、权证、资产证券化产品等。但具体到每一个基金，由于其投资目标的不同有所区别。股票型基金以股票投资为主，而不同风格类型的股票型基金其选择的股票种类也不相同，如价值型基金主要选择那些盈利水平和经营都很稳定的上市公司进行投资；成长型基金主要选择那些盈利增长水平高的上市公司进行投资；指数基金主要投资于证券指数的成分股；债券型基金主要投资各种债券；货币市场基金仅投资于货币市场工具等。

❽ 广发基金管理有限公司的季度报告

2012年第四季度报告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年一月十九日 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。 基金简称广发沪深300指数
基金主代码 270010
交易代码 270010
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2008年12月30日
报告期末基金份额总额2,653,294,591.65份
投资目标通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最携。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%。
投资策略本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
业绩比较基准 95%×沪深300指数收益率+5%×银行同业存款收益率
风险收益特征本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市躇金和债券型基金。
基金管理人广发基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司 3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)
1.本期已实现收益 -60,018,117.43
2.本期利润 270,056,411.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.1087
4.期末基金资产净值 2,940,706,582.60
5.期末基金份额净值 1.108
注：
(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月 9.49%1.20% 9.53% 1.22% -0.04% -0.02%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发沪深300指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年12月30日至2012年12月31日)
注：本基金建仓期为基金合同生效后3个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。 4.1 基金经理简介
姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
陈盛业本基金的基金经理；广发中证500指数(lof)的基金经理 2010-12-1- 5 男，中国籍，经济学博士，持有证券业执业证书，2007年3月至2009年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009年9月至2010年8月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理，2010年8月至今在广发基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12月1日起任广发沪深300指数基金及广发中证500指数(lof)基金的基金经理。
注：
1.任职日期和离职日期指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡的原则，公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
(1)报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，本基金日均跟踪误差为0.06%，符合基金合同中规定的日均跟踪误差不超过0.35%的限制。
报告期内，本基金跟踪误差来源主要有两个：一是基金成份股调整因素，本基金季度末的成份股调整策略合理，较好的控制了该因素带来的误差；二是申购和赎回因素，本基金成立以来规模稳步增长，当前的规模水平下，申购赎回因素对本基金跟踪误差的影响较小。
(2)简要展望
作为指数基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为9.49%，业绩比较基准收益率为9.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在2012年12月A股在金融地产板块的带动下出现了较大幅度的上涨，沪深两市全年收红。我们认为此次反弹是因为经济数据企稳回升并且年底的资金流动性也好于往年的形势所导致。展望未来一个季度，我们预计经济数据仍然处于向上爬升过程，并且流动性也会较为宽裕，所以沪深300指数仍有较大概率上涨。 5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,795,229,126.89 94.65
其中：股票2,795,229,126.89 94.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 153,415,314.10 5.19
6 其他各项资产 4,595,836.86 0.16
7 合计 2,953,240,277.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 16,654,323.22 0.57
B 采掘业 278,480,436.05 9.47
C 制造业 908,919,394.24 30.91
C0 食品、饮料 170,659,909.78 5.80
C1 纺织、服装、皮毛 8,518,226.65 0.29
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 56,403,349.38 1.92
C5 电子 49,713,159.10 1.69
C6 金属、非金属 212,707,184.67 7.23
C7 机械、设备、仪表 286,017,032.05 9.73
C8 医药、生物制品 124,013,272.61 4.22
C99 其他制造业 887,260.00 0.03
D 电力、煤气及水的生产和供应业 76,288,801.74 2.59
E 建筑业 95,935,555.75 3.26
F 交通运输、仓储业 74,314,385.87 2.53
G 信息技术业 64,167,912.57 2.18
H 批发和零售贸易 55,428,579.43 1.88
I 金融、保险业 972,797,467.09 33.08
J 房地产业 177,153,465.80 6.02
K 社会服务业 28,003,139.08 0.95
L 传播与文化产业 7,864,194.04 0.27
M 综合类 39,221,472.01 1.33
合计2,795,229,126.89 95.05
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601328 交通银行 20,265,648 100,112,301.12 3.40
2 600016 民生银行 12,460,034 97,935,867.24 3.33
3 600036 招商银行 6,821,637 93,797,508.75 3.19
4 600030 中信证券 6,359,361 84,961,062.96 2.89
5 601318 中国平安 1,848,242 83,706,880.18 2.85
6 601166 兴业银行 4,165,077 69,515,135.13 2.36
7 000002 万科A 5,914,737 62,814,506.94 2.14
8 600000 浦发银行 6,173,958 61,245,663.36 2.08
9 600519 贵州茅台 268,724 56,168,690.48 1.91
10 601088 中国神华 1,819,381 46,121,308.35 1.57
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金 943,509.73
2 应收证券清算款–
3 应收股利–
4 应收利息 33,062.58
5 应收申购款 3,619,264.55
6 其他应收款–
7 待摊费用–
8 其他–
9 合计 4,595,836.86
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000002 万科A 62,814,506.94 2.14 重大事项停牌
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额2,373,569,433.23
本报告期基金总申购份额798,607,623.86
减：本报告期基金总赎回份额518,882,465.44
本报告期基金拆分变动份额–
本报告期期末基金份额总额2,653,294,591.65
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发沪深300指数证券投资基金募集的文件；
2.《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》；
3.《广发沪深300指数证券投资基金托管协议》；
4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》及其更新版；
6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
7.基金托管人业务资格批件、营业执照。
7.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼