私募股权基金募集设立流程

⑴ 基金的募集程序有哪些步骤

一、准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会
1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。
首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体(详见：股权私募基金(PE)获利模式揭秘一文)，即基金将要引入的投资者(有限合伙人)范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准(认缴资金额达到预定募集数量的70%以上)。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司(有限合伙)。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持(无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金)。
二、举行第一次私募基金股东会，选择托管银行
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料(包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助(政府给予的配套资金;政府帮助下银行给予的配套贷款;政府协助给予的低价土地;国家政策中政府给予的财政补贴;税收优惠等)，如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
三、领取营业执照，策划发布会
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续;
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会;
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
四、开展发布会，确认基金未来的投资方向
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过;
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
五、对投资方向周密的研究和讨论
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究;
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设;
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究;
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程(人员)准备。
六、项目投票通过后，开始募集资金
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备;
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权;
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告;
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源;
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。

⑵ 求设立私募股权基金（有限合伙形式）的具体流程及所需要的相关文件

第一步工作：
1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。
首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体（详见：股权私募基金（PE）获利模式揭秘一文），即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。
第二步工作：
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）；
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册；
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助（政府给予的配套资金；政府帮助下银行给予的配套贷款；政府协助给予的低价土地；国家政策中政府给予的财政补贴；税收优惠等），如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
第三步工作：
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续；
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会；
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
第四步工作：
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过；
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施；
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
第五步工作：
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论；
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究；
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设；
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究；
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程（人员）准备。
第六步及其以后的工作：
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备；
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权；
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告；
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源；
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。

⑶ 股权投资基金的具体设立程序和条件

北京的？
1、由北京市工商局受理！ 2、基金公司注册资本：5亿，（可先入1亿，一次性缴齐）注册时间：2周! 名称可核定为：北京XXXX股权投资基金有限公司（合伙企业）/北京XXXX创业投资基金有限公司（合伙企业） 经营范围：从事非证劵业务的投资、投资管理、投资咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。） 3、基金管理公司注册资本：3000万，一次缴齐，注册时间：22个工作日！ 名称可核定为：北京XXXX股权投资基金管理有限公司（合伙企业） 经营范围：从事非证劵业务的投资管理、咨询！二、合伙企业：私募股权投资基金(PE)的合伙人分为; 有限合伙人(LP)及普通合伙人(GP) 承担无限责任。有限合伙人即真正的投资者，但不负责具体经营；普通合伙人有权管理、决定合伙事务，负责带领团队运营，对合伙债务负无限责任！三、PE基金公司备案： 1、到国家发改委进行备案，并接受备案管理！ 2、实入资本5亿元人民币及以上应接受备案！ 3、可以获得社保基金的投资资格 4、目前全国社保基金投资于产业基金和在发改委备案的市场化股权基金，总投资比例好不到全国社保基金总资产的10%。

⑷ 私募股权基金资金募集方式有哪些

私募股权基金资金募集方式有哪些?由于私募股权基金的资金主要来源是募集而来的注册资本，同时还包括在基金发展过程中根据项目以及基金的发展状况进行资金的后续募集，因此，总的说来，私募股权基金资金募集方式主要有注册资本募集和管理公司募集两种。

1、注册资本募集
注册资本募集是根据《公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》等规定，直接设立公司制私募股权基金，并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源，在公司设立时即确定投资人及其投资金额。公司设立后，如需要新的资金或者投资人，则采取增资扩股方式;如投资人退出，则采取减资或股权转让方式(一般来说，采用股权转让方式，因为减资受到更多限制)。注册资本募集方式意味着公司股东可能发生变化，对公司持续长远发展不利，特别是对有限责任公司制私募基金而言，由于其股东之间具有比较强的人合性，不希望股东经常变动，因此注册资本募集方式有时会让院士股东并不愿意接受。

2、管理公司募集
管理公司募集一般为公司制私募股权基金发展到一定阶段后所用，此时的私募股权基金已经积累了一定业绩、具有一定品牌影响力，并且具备募集他人资金进行投资的资质和能力。管理公司募集是指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司，同时以其自身为发起人设立新的基金，即有限合伙私募股权基金，其地位和角色相当于普通合伙人。国内许多创业公司发展到一定阶段后，都会通过成立其他基金进行投资，以实现可持续发展。

⑸ 做私募基金备案流程和需要多久

首先，设立私募基金备案的主体公司，需满足以下条件：

1. 注册资本1000万起

2. 3-6名持有基金从业资格证的高管人员

3. 有实际办公地址

满足以上最基本的三个条件以后，先去金融办拿批文，注册公司；然后开户验资、关联企业披露，时间大约2个月。

其次，主体公司设立好以后正式做私募基金备案，需满足以下条件：

1. 股权类基金备案至少需要3名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；证券类基金备案则至少需要4名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；如有高管是从其他企业离职到任，则有三个月的“静默期”，即本公司备案的高管，需得从其他企业离职3个月及以上。

2. 法人要与P2P、房地产、小额贷款等关联企业剥离开。

3. 有真实的办公场所，至少90㎡以上

4. 注册资本至少实缴25%，并出具正规律师事务所的验资报告。

满足以上5个基本条件以后，则正式收集备案所需材料，进行流程审批，安排律师上访，出具律师意见书，从提交资料到通过的时间视本企业资质而定，3-6个月甚至更长的时间也有；申请过程中，中基协备案有6次反馈机会，如果超过6次仍未通过，则本企业的申请权限会锁3个月。

望采纳！

⑹ 私募股权的募集设立

总述
我们专注并擅长私募股权投资领域的法律事务，服务涵盖了从各类私募股权基金的设立、募集到私募股权投资的展开，投资项目的管理，直至成功退出的全过程。
协助发起人和投资者设立各类私募股权基金，包括产业投资基金、一般私募基金等形式，有限合伙制、公司制或信托制等模式，人民币基金、外币基金等类型：
服务涵盖：
● 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式；
● 协助基金投资者设计管理架构和收益结构；
● 协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序；
● 协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；
● 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规项下的合规问题。 包括协助私募投资者锁定目标公司并成功投资于目标公司。
服务涵盖：
● 投资结构和资本退出安排的法律方案设计；
● 对目标公司进行法律尽职调查；
● 就项目相关问题向投资者出具法律意见书；
● 参与项目的商业谈判；
● 起草投资项目所涉及的相关法律文件；
● 就政府相关审批与登记提供咨询意见并协助履行有关法定程序和手续；
● 协助客户完成交易的交割。 包括协助私募投资者在条件成熟后以各种可行模式成功退出目标企业，获得投资价值。退出模式包括IPO退出、回赎退出、并购退出及清算退出等。
服务涵盖：
● 协助投资者对目标企业进行管理和服务；
● 退出模式安排的方案选择和设计；
● 依据不同的退出模式出具相关的法律意见书；
● 参与项目退出的相关商业谈判；
● 就退出中所涉及的所有重要法律事项提供切实可行的解决方案；
● 作为基金方代表参与退出的相应法律程序；
● 受基金方委托为项目公司提供IPO、并购重组等法律指导和服务。 包括协助拟融资企业寻找、评估并引入合适的PE投资者，或设计实施其他融资方案。
服务涵盖：
● 为客户设计并制定融资方案；
● 参与商业计划书的拟定；
● 为客户寻找、推荐合适的PE投资者；
● 协助客户参与PE有关的洽商和谈判；
● 参与客户对PE的评估和选择，并在必要时提供法律意见；
● 代表或协助客户设计与PE的合作方案；
● 为客户起草、审查和修改与项目有关的章程、投资协议等法律文件。
私募股权基金主要通过以下三种方式退出：
一、上市（IPO）；
二、被收购或与其它公司合并；
三、重组。私募股权投资基金与私募证券投资基金（也就是股民常讲的“私募基金”）是两种名称上容易混淆，但实质完全不同的两种基金。
广义的私募股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期等各个时期企业所进行的股权进行投资。狭义的私募股权投资不包括风险投资(VC)，主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的企业进行私募股权投资。 当前，中国已成为亚洲最活跃的私募股权投资市场，私募股权基金必将成为我国中小企业融资的重要手段。由于相关主体不了解法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给投融资企业带来的重大经济损失不计其数。
而后，中央召开了农村工作会议，全面部署2010年农业农村工作重点任务：加快农村金融改革步伐，加快推进农村金融制度创新、产品创新和服务创新。涉及到私募股权投资的业务模式、投资分析及其收购策略与获利模式最佳投资公司的寻找、评估和筛选与项目评估及交易估值私募股权融资法律实务：融资谈判及其技巧与融资模式设计 私募前的经营模式调整、商业计划书制作 股东协议制作、私募流程设计及投资退出策略与渠道设计 私募尽职调查及相关私募法律文件制作 上市企业必备法律要件的比较与利弊剖析 拟上市企业法律要件规范化的途径与步骤 PE核心法律条款（优先清算权、对赌协议、拖带权、共同出售权、优先购买权、回购权、保护性条款）。

⑺ 私募股权基金的募集设立

协助发起人和投资者设立各类私募股权基金，包括产业投资基金、一般私募基金等形式，有限合伙制、公司制或信托制等模式，人民币基金、外币基金等类型。
服务涵盖：
● 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式；
● 协助基金投资者设计管理架构和收益结构；
● 协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序；
● 协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；
● 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规项下的合规问题。
私募股权投资基金的项目运作
包括协助私募投资者锁定目标公司并成功投资于目标公司。
服务涵盖：
● 投资结构和资本退出安排的法律方案设计；
● 对目标公司进行法律尽职调查；
● 就项目相关问题向投资者出具法律意见书；
● 参与项目的商业谈判；
● 起草投资项目所涉及的相关法律文件；
● 就政府相关审批与登记提供咨询意见并协助履行有关法定程序和手续；
● 协助客户完成交易的交割。
私募股权投资的管理退出
包括协助私募投资者在条件成熟后以各种可行模式成功退出目标企业，获得投资价值。退出模式包括IPO退出、回赎退出、并购退出及清算退出等。
服务涵盖：
● 协助投资者对目标企业进行管理和服务；
● 退出模式安排的方案选择和设计；
● 依据不同的退出模式出具相关的法律意见书；
● 参与项目退出的相关商业谈判；
● 就退出中所涉及的所有重要法律事项提供切实可行的解决方案；
● 作为基金方代表参与退出的相应法律程序；
● 受基金方委托为项目公司提供IPO、并购重组等法律指导和服务。
协助拟融资企业引入PE投资
包括协助拟融资企业寻找、评估并引入合适的PE投资者，或设计实施其他融资方案。
服务涵盖：
● 为客户设计并制定融资方案；
● 参与商业计划书的拟定；
● 为客户寻找、推荐合适的PE投资者；
● 协助客户参与PE有关的洽商和谈判；
● 参与客户对PE的评估和选择，并在必要时提供法律意见；
● 代表或协助客户设计与PE的合作方案；
● 为客户起草、审查和修改与项目有关的章程、投资协议等法律文件。
私募股权投资基金的特征：
1、特定的募集对象：特定的机构和个人，银行、养老基金、保险公司、大型企业、信托基金
2、特定的募集方式：非公开方式
3、特定的投资方式：权益性投资的方式
4、特定的投资对象：高成长性的未上市企业，放弃资本的流动性为代价追求长期的、更高的资本收益
5、有限的经营期限：中长期，一般5-10年，多为封闭式投资即营期内不能退出
6、特定的退出方式：为了在适当的时候能够卖出其所持有的权益并企业同时，协助改善经营管理以及筹备首次公开发行股票。

⑻ 私募基金管理公司如何成立私募基金的设立流程

1、到当地工商局申请名称预先核准；
2、准备设立申请书、公司章程等材料；
3、当地工商局递交材料；
4、领取营业执照；
5、银行开设基本账户；
6、国地税务报到；
7、到中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记备案；
PS：目前国内对于私募基金管理公司的设立有严格的把控，很多地区都不能注册了。这个要到当地工商局咨询一下。