股权类基金银行托管所需资料

A. 私募基金可以不建立银行托管吗那备案的时候需要准备什么材料

可以不托管，参见《私募投资基金监督管理暂行办法》第五章第21条。

B. 私募基金产品备案需要什么资料

一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件
只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件
《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》
四、《投资者承诺函》——备案必备文件
《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。
五、《机构承诺函》——备案必备文件
这是需要基金管理人出具的承诺函，并且会因为管理股权类或证券类产品的不同，而有细微差别。
六、募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件
募集规模证明包括：
托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛，这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件，网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核，但是要注意，截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户，就是在截屏的时候，截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。
七、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件
在进行基金产品备案时，最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。
因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。
八、《委托管理协议》——非备案必备文件
《委托管理协议》非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况：合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人，而外聘了基金管理人对基金进行管理。
九、《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基金还是股权类基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，经常会遭遇中基协的一类反馈意见，即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》，《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引，无托管的基金产品，需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。
十、销售归集/托管账户信息——备案必备文件
这对基金产品备案提出了两个要求，一是已经开好专户，二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下，需要开托管账户和销售归集两个账户，如果没有托管和外包业务，只要开一个销售归集账户即可。
十一、《投资者明细》——备案必备文件
《投资者明细》包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注；备注包括GP/LP，优先/劣后，是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人加盖机构公章，不需要投资者再次签字。
十二、对销售业务的管理制度——备案必备文件
十三、对份额登记业务的管理制度——备案必备文件
以上两项文件，可直接提供基金管理人的内控制度文件，并要加盖基金管理人公章。

C. 中国银行对公股权投资基金托管的托管办理渠道

一、交易渠道
客户经理
二、办理条件
客户与所在地分行沟通业务需求，分行及时上报总行金融市场总部（托管投资服务）。双方就股权投资基金托管业务合作进行初步沟通，达成合作意向。
以上内容供您参考，最新业务变动请以中行官网公布为准。
如有疑问，欢迎咨询中国银行在线客服或下载使用中国银行手机银行APP咨询、办理相关业务。

D. 中国银行对公股权投资基金托管介绍

一、介绍
股权投资基金托管是指银行为产业投资基金、创业投资基金、政府引导基金等各种股权投资基金提供托管服务，包括账户开立、资金清算、会计核算、基金估值、投资监督、会计报表、托管报告等。
二、适用客户
产业投资基金、创业投资基金、政府引导基金等各种股权投资基金。
三、产品优势
（一）客户利用银行专业化的交易后线服务可实现成本节约，包括人力、软件与硬件等。
（二）客户可借助银行严格的操作和监督程序确保受托资产的安全。
（三）客户可借助银行的品牌优势增强投资人参与股权投资计划的信心。
四、支持币种
人民币
以上内容供您参考，最新业务变动请以中行官网公布为准。
如有疑问，欢迎咨询中国银行在线客服或下载使用中国银行手机银行APP咨询、办理相关业务。

E. 私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗

开办托管业务需要银行取得托管业务资质。目前约19家银行有托管业务资格。

商业银行开办托管业务应当具备以下条件：

（一）有负责托管业务的专门部门或机构；

（二）有充足的熟悉托管业务的专职人员；

（三）具备保管托管财产的条件；

（四）有营业需要的固定场所和软硬件设施；

（五）有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等

（六）具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统；

（七）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等。

(5)股权类基金银行托管所需资料扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。

在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

F. PE私募股权和商业银行怎样合作托管对PE有哪些法规和要求执行合作的步骤和所需材料有哪些

你好，我希望前面的回答对你有帮助！

1）私营机构（私人配售代理）
私人机构基金资助基金营销和提高服务。作为市场上的私人机构，主要从事代理业务的私人股权投资公司，投资银行和专业机构。
2）投资顾问（投资顾问）
私人股权投资公司的基金管理公司所提供的服务的投资咨询服务。在这一点上，基金管理公司的基金经理和投资顾问的基金。近年来，机构??投资者将有越来越多的资金安排的私人股权资产，但一些机构投资者并没有配备适当的内部人造的资源（内部），但在市场上为委托投资顾问自己的私人股权投资服务，包括选择的基金和基金经理的合作伙伴关系协议条款进行谈判，投资和基金投资组合的管理和机构的流动性。他们被称为私募股权投资“看门人（关守）的机构投资者。
3）投资银行（投资银行）
投资银行的主要参与者，在私募股权投资行业，基金经理，投资，融资企业代理提出一个范围广泛的服务，并购顾问，上市承销，过桥融资。
4）工商银行（工商银行）
商业银行提供融资的基金经理或金融公司的贷款服务，尤其是在大型杠杆收购安排银团贷款。
5）律师事务所（律师事务所）
准备为基金发起人或经理的私募备忘录，有限合伙协议等法律文件及代理各种关键人员参与的其他法律事务的律师事务所。
6）会计师事务所（会计师事务所）
会计师事务所提供审计，咨询，税务等各主要参与人在一个范围广泛的服务。
7）其他中介
精细的工业部门的私人股本行业在欧洲和美国，在私人股本公司的组织结构是非常精简，尤其是规模较小的公司，许多后端办公功能“外包”给市场中的主要种价格的公司，包括公司注册处处长，网站运营和工作场所的管理。

北京道可特律师事务所

G. 中国银行对公股权投资基金托管办理流程

一、交易渠道
客户经理
二、办理条件
客户与所在地分行沟通业务需求，分行及时上报总行金融市场总部（托管投资服务）。双方就股权投资基金托管业务合作进行初步沟通，达成合作意向。
以上内容供您参考，最新业务变动请以中行官网公布为准。
如有疑问，欢迎咨询中国银行在线客服或下载使用中国银行手机银行APP咨询、办理相关业务。

H. 股权投资基金登记备案需要哪些资料

一、基金管理人登记
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
二、基金备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的
主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
三、人员管理
私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及要求
私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
五、基金公司备案所需要的材料：
1.营业执照副本、
2.税务副本、
3.组代副本、
4.法人电子版、
5.股东信息（办理时需要号）
6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、
7.验资报告、
8.资质负责表、利润表。
9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。